Законодательная юрисдикция а. Принцип территориальности
В XVIII—XIX вв. было принято считать, что законодательная юрисдикция заканчивается на границах того или иного государства. Однако в XX веке эта теория строгой территориальности стала распадаться.
В последние годы в США и других странах приняты законы, направленные на регулирование деятельности, осуществляемой за пределами их собственных границ.В соответствии с основополагающим принципом территориальных ограничений американские суды — в условиях отсутствия соответствующего закона — полагают, как правило, что Конгресс не имел в виду применение американского законодательства на территории других стран[3360]. Например, в решении по делу Equal Employment Opportunity Comm. v. Aramco[3361] Верховный суд США, придерживаясь этой презумпции, счел, что гражданин США, работающий в американской компании за границей, не пользуется защитой Титула VII Закона о гражданских правах 1964 года [Civil Rights Act of 1964] в случае предполагаемого дискриминационного увольнения на основании расовой принадлежности, вероисповедания или гражданства. В решении по делу Equal Employment Opportunity Comm. v. Aramco Верховный суд вновь сослался на установку, лежащую в основе данной презумпции: «не допускать непреднамеренных коллизий закогіЬв США с законами других стран, так как это может привести к международным распрям»[3362].
Ь. Исключения из принципа территориальности
Существуют четыре более или менее общепринятых исключения из принципа территориальности, на которых и основывается трансграничная законодательная юрисдикция: (1) принцип гражданства: (2) принцип защиты; (3) принцип пассивной правосубъектности; и (4) принцип универсальности[3363].
Принцип гражданства
Принцип гражданства [nationality principle] позволяет странам применять национальное законодательство в отношении деяний собственных граждан, где бы они ни находились[3364].
Известный пример: предусмотренный американским правом подоходный налог взимается со всех граждан США независимо от места их проживания[3365]. Еще один пример — Закон о запрете подкупа за рубежом [Foreign Corrupt Practices Act], предусматривающий ответственность за действия «американских субъектов» по даче взяток должностным лицам правительств иностранных государств в целях получения или продления контрактов[3366].Этот же принцип нередко лежит в основе применения торговых санкций. Всеобъемлющий закон о борьбе с апартеидом в 1986 года [Comprehensive Anti- Apartheid Act of 1986] гласит, что «граждане США не вправе осуществлять какие- либо новые инвестиции в Южно-Африканскую Республику, ни напрямую, ни через других лиц»[3367]. Как писал в свое время Председатель Верховного суда США Чарльз Эванс Хьюз, «никакие нормы международного права не препятствуют США в регламентировании действий собственных граждан в международных водах и даже на территории иностранных государств, если при этом не ущемляются интересы других стран и их граждан»[3368].
Регулирование деятельности дочерних предприятий американских компаний за границей. Государственная принадлежность компании определяется местом ее регистрации[3369]. При этом гражданство акционеров, членов совета директоров, уп- равляюших и основное место деятельности компании значения не имеют. Тем не менее, США пытаются применять свое законодательство в отношении зарубежных дочерних предприятий американских компаний, считая их «американскими юридическими липами», исходя из того, что лица, контролирующие эти дочерние предприятия, находятся на территории США. Для этого используется, в частности, Закон о торговле с враждебными государствами (Trading with the Enemy Act][3370], устанавливающий, что американские суды правомочны рассматривать дела, касающиеся «подлежащих юрисдикции США лиц», проживающих за рубежом, включая корпорации и прочие юридические липа, независимо от места их учреждения и деятельности, находящихся в собственности или под контролем американских граждан или лиц, находящихся в США.
Иногда это приводит к конфликтам с другими государствами, прежде всего по поводу торговых санкций. Нередко транснациональные компании, принадлежащие американским гражданам, осуществляют свою деятельность на территории государства, в отношении которого введены торговые санкции, либо на территории государства, которое, по мнению США, проводит слишком либеральную торговую политику в отношении страны, в отношении которой действуют американские торговые санкции. Например, в 1950-х- 1960-х годах правительство США не позволило канадским компаниям, принадлежавшим американским корпорациям, вести торговлю с КНР. Такие действия не соответствовали политике Канады, направленной на расширение торговли с Китаем[3371]. В 1979—1980 гг. аналогичные санкции были введены в отношении Ирана в связи с захватом американских заложников и в отношении СССР в связи с вводом советских войск в Афганистан. В 1985 году в рамках борьбы с апартеидом были введены торговые санкции против ЮАР.
Еще более широкая трактовка понятия «американское юридическое лицо» содержится в Законе об управлении экспортными операциями [Export Administration Act][3372], направленном на то, чтобы не допустить участия зарубежных дбчерних компаний американских фирм в бойкоте Израиля, организованном арабскими странами. Конгресса в это понятие включил «любой филиал и любую дочернюю компанию» американского юридического лица, «находящиеся под фактическим контролем» этой американской фирмы, «как определено актами Президента»[3373].
В 1997 году были приняты федеральные законы и акты некоторых органов исполнительной власти о введении торговых санкций против Мьянмы (Бирмы). Согласно принятым законам «американским юридическим лицам» предписывалось «воздерживаться от новых инвестиций в эту страну, если решением Президента будет установлено, что правительство Бирмы причинило вред лидеру оппозиции, подвергло его повторному аресту или изгнанию либо осуществило масштабные репрессии или акты насилия в отношении демократической оппозиции»[3374]. В контексте Закона о запрете подкупа за рубежом Конгресс не стал распространять указанный запрет на все филиалы и дочерние фирмы, принадлежащие американским компаниям или находящиеся под их контролем, но четко определил, что все американские компании, действующие в США, которые будут заниматься подкупом иностранных должностных лиц через свои дочерние фирмы, подлежат ответственности на основании этого закона[3375].
Принцип защиты
Согласно принципу защиты [protective principle] государство вправе применять собственное законодательство в отношении деяний, совершенных за границей, если эти деяния угрожают национальной безопасности данного государства. Этот принцип лежит в основе законов, предусматривающих ответственность за шпионаж, диверсионную деятельность и изготовление фальшивых денег, даже если эти деяния совершаются за границей[3376]. Принцип защиты также применяется и для обоснования применения американских законов для борьбы с контрабандой наркотиков в открытом море[3377].
Принцип пассивной правосубъектности
В соответствии с принципом пассивной правосубъектности [passive personality principle] законодательная юрисдикция определяется в зависимости от гражданства потерпевшего от преступления. В наиболее широком смысле данный принцип позволяет государству применять собственное законодательство в отношении деяний, совершенных против его граждан независимо от места их пребывания. В качестве основания для применения общеуголовного или деликтного права этот принцип не является общепризнанным. Однако он «пользуется все большим признанием в случаях его применения в связи с террористическими и прочими организованными посягательствами на граждан той или иной страны по признаку их гражданской принадлежности, а также в связи с убийствами посланников и государственных должностных лиц той или иной страны»[3378]. Например, согласно подпункту «с» пункта 1 статьи 5 Конвенции против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания, государства вправе объявить вне закона деяния, совершенные в отношении «потерпевшего, [который] является гражданином данного государства, если последнее сочтет это целесообразным».
США признали принцип пассивной правосубъектности путем принятия в 1986 году Сводного закона о безопасности дипломатов и борьбе с терроризмом [Omnibus Diplomatic Security and Antiterrorism Act], в котором, в частности, убийство гражданина США или причинение ему телесных повреждений квалифицируется как преступное деяние.
Косвенным свидетельством того, что данный принцип не имеет пока всеобщего признания в системе международного права, является требование вышеупомянутого закона об обязательности заключения Генерального атторнея США, подтверждающего, что данное деяние действительно было направлено против правительства США или в целом против гражданского населения США[3379].Подобное подтверждение не требуется для осуществления уголовного преследования на основании Закона о борьбе с захватами заложников [the Hostage Taking Act], предусматривающего уголовную ответственность за захват заложников из числа американских граждан «с тем, чтобы вынудить третьих лиц или правительственную организацию принять те или иные меры либо воздержаться от их принятия»[3380].
Еще один пример применения данного принципа— предъявление обвинения гражданину Колумбии в участии в заговоре с целью убийства на территории Колумбии американского сотрудника федерального ведомства по борьбе с незаконным оборотом наркотиков. В решении по данному делу суд отметил, что «основанием подсудности дела американскому суду является гражданская принадлежность потерпевших — сотрудников федеральных ведомств США»[3381]. В решении по делу о захвате авиалайнера в Египте суд признал, что к террористу-палестинцу должно быть применено американское уголовное законодательство, так как в результате этого теракта погибли граждане США[3382].
Принцип универсальной юрисдикции
Считается, что некоторые преступления направлены против всего человечества, и поэтому любое государство вправе судить совершивших их лиц по своим законам, независимо от места совершения таких преступных деяний. Универсальная юрисдикция [universal jurisdiction] распространяется на такие преступления, как пиратство, работорговля, нападение на гражданские воздушные суда и их захват, геноцид, военные преступления, а также некоторые виды террористических актов[3383]. Кроме того, США участвуют в многочисленных конвенциях, предусматривающих наказание за создание угрозы безопасности гражданской авиации и дипломатов, а также за захват заложников.
Универсальная юрисдикция распространяется и на такие преступления, как пиратство, а также захват морских судов в международных водах и захват гражданских воздушных судов за пределами воздушного пространства США[3384].Принцип универсальной юрисдикции был применен в деле о выдаче Израилю гражданина США Джона Демьянюка. Власти Израиля добивались выдачи Демьянюка для предания его суду за преступления, которые, по имевшимся у них данным, он совершил, когда служил охранником в нацистских концлагерях в странах Восточной Европы. В решении суда о выдаче Демьянюка был сделан вывод о подсудности данного дела судам Израиля. Ссылаясь на принцип универсальной юрисдикции, суд отметил, что «международное право предусматривает возможность осуществления преследования за определенные преступления со стороны любого государства, поскольку совершившие их преступники являются «врагами всего человечества, и все страны одинаково заинтересованы втом, чтобы они были арестованы и понесли наказание»[3385].