§ 3. Шпионаж

Шпионаж является одним из особо опасных и часто совершаемых государственных преступлений.

Одно из последних громких дел рассматривалось в США в 1995 г. О. Эймс, будучи кадровым сотрудником ЦРУ, нанес, по словам генерального инспектора этого ведомства Ф.

1              Dennis V. United States. 341 U.S. 494, 71 S. Ct 857, 95 L.Ed (1951); подробнее см.: Urofsky M. amp; Finkelman P. A march of liberty. N.Y. Oxford University Press, 2002.

2              Цит. no: Samaha J. Criminal law. Belmont. Thomson /Wadsworth, 2005. P. 476.

448

Глава 3

затем — России Эймс был приговорен к пожизненному тюремному заключению с конфискацией имущества.1

В гл. 37 Федерального УК (раздел 18 Свода законов США), посвященной борьбе с этим преступлением, содержится девять статей. Две из них — ст. 793 и 794 — основные.

В ст. 793 «Сбор, передача и утрата информации оборонного значения» говорится:

а) «Тот, кто с целью добывания оборонной информации, имея намерение или основание полагать, что эта информация будет использована во вред Соединенным Штатам или к выгоде иностранного государства, осуществляет вхождение или пролет либо иным способом добывает информацию, касающуюся какого-либо судна, летательного аппарата, оборонной продукции, базы подводных лодок, склада горючего...2 исследовательской лаборатории, станции или другого объекта, связанного с системой национальной обороны, принадлежащего Соединенным Штатам, построенного, строящегося ими или находящегося под контролем Соединенных Штатов, их должностных лиц, министерств или агентств, либо находящегося под исключительной юрисдикцией Соединенных Штатов, или како- го-либо объекта, где какое-либо судно, летательный аппарат, вооружение, военное снаряжение или иные материалы и приборы, предназначенные для использования в военное время, изготавливают, подготавливают, ремонтируют, хранят, исследуют или разрабатывают по контракту или соглашению с Соединенными Штатами, ка- ким-либо их министерством, агентством или лицом, действующим от имени Соединенных Штатов, либо информацию, касающуюся зоны, объявленной Президентом запретной во время войны или чрезвычайного положения, где что-либо, используемое Армией, Военно-воздушными силами или Военно-морским флотом, подготавливается, сооружается или хранится, поскольку она, как определил Президент, причинила бы вред интересам национальной обороны; или

1              Труд, 1995.

2              Перечень таких стратегических объектов очень длинный. Он также включает: судостроительные заводы, военно-морские базы, форты, батареи, торпедные базы, каналы, военные лагеря, заводы, шахты, телеграфно-телефонную связь, здания, офисы, арсеналы и другие объекты.

Преступления против государства

449

b)              тот, кто с указанной целью и сходным намерением или основанием полагать копирует, берет, делает или достает или пытается скопировать, взять, сделать или достать какой-либо эскиз, фотографию, негатив, светокопию, план, карту, модель, прибор, устройство, документ, письмо или запись, касающиеся национальной обороны; или

c)              тот, кто с указанной целью получает, достает или соглашается или пытается получить или достать у любого лица или из другого источника какую-либо шифровальную книгу, книгу сигналов, эскиз... обороны,1 зная или имея основание полагать в момент, когда он получает или достает, либо соглашается или пытается получить или достать эти предметы, что они были или будут приобретены, взяты, сделаны или ими распорядится какое-либо лицо в нарушение положений данной главы;

d)              тот, кто на законном основании обладая, имея доступ, осуществляя контроль или имея вверенные ему какую-либо шифровальную книгу, книгу сигналов, эскиз... обороны,2 или информацию, касающуюся национальной обороны, которая, как ее обладатель имеет основание полагать, могла быть использована во вред Соединенным Штатам или к выгоде иностранного государства, умышленно сообщает, передает, посылает или делает так, что эти действия совершаются, либо пытается сообщить, передать или послать, либо делает так, что предпринимается попытка сообщить, передать или послать их какому-либо лицу, не уполномоченному на их получение, либо умышленно удерживает их и не передает по требованию должностного лица или служащего Соединенных Штатов, уполномоченного получить; или

e)              тот, кто не управомочен обладать, иметь доступ или осуществлять контроль над каким-либо документом, шифровальной книгой, книгой сигналов, эскизом...

f)              тот, кому доверены или кто на законном основании обладает или осуществляет контроль над каким-либо документом, шифро

1              Пропущенное см. в конце п. "Ь" данной статьи.

2              Пропущенное см. в конце п. "Ь".

3              Пропущенное см. в конце п. "Ь".

4              Пропущенное см. в конце п. "d".

450

Глава 3

вальной книгой, книгой сигналов, эскизом... обороны,1 или над информацией, относящейся к национальной безопасности,

1)              по грубой небрежности допускает их удаление (изъятие) из места надлежащего хранения или передачу какому-либо лицу в нарушение оказанного ему доверия либо утрату, хищение или уничтожение; либо

2)              зная, что они незаконно удалены (изъяты) из места надлежащего хранения или переданы какому-либо лицу в нарушение оказанного ему доверия, либо утрачены, похищены или уничтожены,

незамедлительно не сообщает об этом своему вышестоящему должностному лицу — карается штрафом или тюремным заключением на срок до 10 лет либо обоими наказаниями».

Если двое или более лиц сговариваются о нарушении положений данной статьи и, по крайней мере, одно из таких лиц совершает ка- кое-либо действие для достижения цели сговора, то каждый его участник карается наказанием, предусмотренным за посягательство, на совершение которого направлен сговор (п. "g").

Кроме того, совершение любого деяния, предусмотренного в ст. 793, влечет за собой конфискацию в пользу Соединенных Штатов всего имущества и доходов, полученных, прямо или косвенно, от иностранного правительства или его подразделения. Средства, за вычетом соответствующих расходов, перечисляются в Фонд жертв преступлений (п. "h").

Дадим краткий анализ приведенной статьи.

В ней содержатся составы нескольких, хотя и связанных между собой преступлений. Их субъектом может быть любое лицо.

В п. "а" предусматривается ответственность за деяние, actus reus которого заключается в сборе (добывании) информации об объектах оборонного значения.

1 Пропущенное см. в конце п. "Ь"

Преступления против государства

451

С точно таким же mens геа совершается преступление, описанное в п."Ь". Но оно представляет собой добывание, в том числе путем копирования, какого-либо документа или устройства, касающегося национальной обороны, а равно и покушение на это.

Другое преступление (п. "с") — если лицо с указанной выше целью добывает или получает предметы, перечисленные в "Ь", либо соглашается или пытается их получить или добыть, зная или имея «основание полагать», что это делается для какого-то лица в нарушение закона.

В п. "d" и "е" сформулированы составы двух сходных преступлений, отличающихся друг от друга только по субъекту. В первом случае — это лицо, имеющее на законном основании доступ к информации оборонного характера, а во втором — лицо, не наделенное таким правом. Эти преступления могут быть совершены как посредством умышленного действия, т. е. путем передачи какого-либо предмета или информации неуправомоченному лицу, так и посредством умышленного бездействия, когда лицо не передает их управомочен- ному лицу.

В п. "f' также, по сути, содержатся описания двух преступлений. Первое представляет собой утрату предметов или информации оборонного характера по грубой небрежности, а его субъект — лицо, которому они доверены. Второе преступление заключается в несообщении таким лицом об утрате таких предметов вышестоящему начальнику, зная, что они исчезли.

В ст. 794 «Сбор или передача информации оборонного характера иностранному правительству» говорится:

а) тот, кто, имея намерение или основание полагать, что это будет использовано во вред Соединенным Штатам или к выгоде иностранного государства, сообщает или передает или пытается сообщить или передать какому-либо иностранному правительству, группировке, партии, армии или флоту иностранного государства, признанного или непризнанного Соединенными Штатами, или любому его представителю, должностному лицу, агенту, служащему, подданному или гражданину, прямо или косвенно, какую-либо информацию, шифровальную книгу, книгу сигналов, эскиз...

452

Глава 3

ны,1 — карается смертной казнью либо тюремным заключением пожизненным или на любой срок. Однако смертная казнь не назначается, если суд не установит, что в результате совершенного деяния иностранной державой была идентифицирована личность человека, действовавшего в качестве агента Соединенных Штатов, и вследствие этого наступила смерть этого лица, или, если это деяние непосредственно касалось ядерного вооружения, военно-космического объекта или спутников, систем раннего предупреждения или других оборонных средств или мер, применяемых в ответ на массированную атаку, военных планов, передачи разведывательной или зашифрованной информации или каких-либо других основных систем вооружения или главных элементов оборонной стратегии;

b)              тот, кто в военное время с намерением передать врагу собирает, записывает, публикует или сообщает пли пытается выявить ка- кую-либо информацию, касающуюся передвижения, численности, описания, состояния или дислокации каких-либо подразделений Вооруженных сил, судов, летательных аппаратов или военных материалов Соединенных Штатов, либо касающуюся планов или действий или предполагаемых планов или действий в военно-морских или сухопутных операциях, или касающуюся каких-либо работ или мер, осуществляемых, связанных или направленных на укрепление или защиту какого-либо места, либо какую-то еще информацию, касающуюся национальной обороны, которая может быть полезной для врага, — карается смертной казнью или тюремным заключением на любой срок или пожизненно.

c)...2

На основании .вышеизложенного можно сделать следующие выводы. В ст. 794 содержатся составы наиболее опасный преступлений против национальной обороны. По сути, в ней предусматривается ответственность за действия, которые являются шпионажем в его обычном понимании.

В п. "а" содержится описание преступления, состоящего в передаче или в попытке передать секретные документы, предметы или информацию иностранному государству или его представителям.

1              Пропущенное см. в конце п. "Ь".

2              В данном пункте воспроизводится положение, содержащееся в п. "g".

Преступления против государства

453

Лицо виновно в совершении этого преступления, если оно намеревается причинить вред Соединенным Штатам или принести пользу иностранному государству либо имеет «основание полагать», что такими будут последствия его поведения. Карается это преступление более сурово — вплоть до пожизненного лишения свободы. Или — даже смертной казнью — при наличии определенных отягчающих обстоятельств, которые можно разделить на два вида. Первое — личностного характера, а именно: раскрытие иностранным государством агента ЦРУ, повлекшее за собой его смерть. Можно предположить, что в данном случае, скорее всего, имеется в виду деятельность так называемых «двойных агентов», например О. Эймса, о котором говорилось в начале данного параграфа. Второе обстоятельство касается характера информации: она должна быть чрезвычайно важной и иметь особое значение для обороноспособности США.1

В п. "Ь" предусматривается ответственность за сбор пли передачу либо попытку выявления информации, касающейся национальной обороны, с намерением передать ее врагу в то время, когда Соединенные Штаты находятся в состоянии войны. В силу этого обстоятельства деяние считается более опасным, чем если бы оно было совершено в мирное время.

Кроме того, совершение преступлений, описанных в ст. 794, влечет за собой конфискацию в пользу Соединенных Штатов всего имущества и доходов, полученных, прямо или косвенно, в результате их совершения. Однако, в отличие от предусмотренного в п. "h" ст. 793, подлежит конфискации также любое имущество, которое было ка- ким-либо образом использовано или которое предполагалось использовать для совершения преступления. Полученные средства, за вычетом соответствующих расходов, передаются в Фонд жертв преступления (п. "d").

Укрывательство лиц, совершивших преступления, описанные в ст. 793—794, карается лишением свободы на срок до 10 лет и (или) штрафом. Причем не обязательно, чтобы обвиняемый точно знал, что лицо совершило одно из этих преступлений: достаточно установления факта, что он имел «разумное основание полагать или подоз

1 Эти положения были включены в ст. 794 законодательством, вступившим в силу в 1996 г.

454

Глава 3

ревать», что оно совершило или собирается совершить такое преступление (ст. 792).

В соответствии с Федеральным УК (п. 8 ст. 3077) к «актам шпионажа» также относится деятельность, осуществляемая в нарушение ст. 798 «Разглашение закрытой информации»: тот, кто осознанно или умышленно передает, снабжает, доставляет или как-либо еще делает доступной для неуправомоченного лица, либо публикует или использует каким-либо образом, причиняющим вред безопасности или интересам Соединенных Штатов или к выгоде иностранного правительства в ущерб Соединенным Штатам, какую-либо закрытую информацию:

1)              касающуюся природы, разработки или использования какого-либо кода, шифра, шифровальной системы Соединенных Штатов или любого иностранного государства; или

2)              касающуюся проекта, создания, использования, эксплуатации или ремонта какого-либо приспособления, прибора или устройства, используемого, подготовленного или планируемого для использования Соединенными Штатами или каким-либо иностранным государством для шифровки или для целей разведывательных сообщений; или

3)              касающуюся разведывательных сообщений Соединенных Штатов или какого-либо иностранного государства; или

4)              полученную путем передачи разведданных из сообщений любого государства, зная, что она была получена таким образом, — карается лишением свободы на срок до 10 лет и (или) штрафом.

Разглашение закрытой информации может быть осуществлено различными действиями, в частности предоставлением доступа неуполномоченному лицу, т. е., в принципе, также, как указано в п. "d" ст. 793. Но важно отметить, что такое разглашение может быть осуществлено любым лицом, а не только владеющим такой информацией на законном основании.

За совершение действий, указанных в ст. 798, также предусматривается конфискация имущества, которая производится по правилам, предусмотренным в ст. 794.

В связи с рассмотрением норм об ответственности за шпионаж нельзя не коснуться Закона «О наблюдении за иностранной развед

Преступления против государства

455

кой» 1978 г., тем более что в некоторых из рассмотренных выше статьях содержится ссылка на этот Закон.1

Он регулирует вопросы установления наблюдения за лицами, подозреваемыми в шпионской деятельности против США и процедуры получения разрешения на проведение соответствующих оперативных мероприятий. Этот Закон — нематериально-правовой в своей основе — подвергается критике как недемократичный, нарушающий права и свободы, прежде всего за то, что он предусматривает создание специального, тайного суда.2 Такой суд формируется Председателем Верховного суда США из числа судей 1-й инстанции. В его компетенцию входит рассмотрение обращений с просьбой о выдаче судебных приказов, разрешающих установление электронной слежки за определенными лицами. Процедура в этом суде носит закрытый характер, а все рассматриваемые в нем документы считаются секретными, не подлежащими разглашению. Это, по мнению большинства критиков данного Закона, является нарушением Конституции США. «Со времени принятия Закона в 1978 г. тайный суд получил 7539 обращений для санкционирования электронной слежки в США. Во имя национальной безопасности суд санкционировал все, кроме одного обращения Министерства юстиции от имени ФБР и Агентства национальной безопасности. Каждое из этих решений принималось в режиме секретности; ни сами приказы, ни позиции суда, ни запись судебных заседаний не были обнародованы. АСГС не удалось обнаружить ни одного случая, когда бы объект слежки смог ознакомиться с первоначальным обращением. Лица, подвергшиеся прослушиванию, также не имели возможности прочитать расшифровки записей с тем, чтобы могли представить свои объяснения».3

Американское законодательство об ответственности за шпионаж, как видно из изложенного выше, отличается не только казуи-

1              Так, например, для уяснения используемого в ст. 794 словосочетания «иностранная держава» там содержится ссылка на п. "а" ст. 101 Закона 1978 г. Такой «державой» является не только какое-либо государство или часть его, но и группа лиц, занимающаяся международным терроризмом, или организация, подконтрольная и управляемая иностранным правительством.

2              Он критикуется, например, влиятельной общественной организацией «Американский союз за гражданские свободы» (АСГС).

3              Colangelo Ph. The Secret FISA court: rubber stamping on rights // Covert action Qurterly Summer. 1995. № 53. P. 43.

456

Глава 3

стичностью, но и другими более существенными недостатками — нечеткостью и неточностью используемых в нем понятий.

«Устраняются» они судебной практикой. Например, толкованием «системы национальной обороны» занимался Верховный суд США, рассматривая в 1941 г. дело Горина.1 Последний, будучи советским гражданином, действовал как агент советской разведки. Он получил от Салича, американского гражданина, но русского по происхождению, который работал в американской военно-морской разведке и имел доступ к секретной информации, около 50 отчетов о шпионской деятельности Японии в США. Оба были признаны виновными судом 1-й инстанции в получении документов, связанных с системой национальной обороны.2 Несмотря на то, что Апелляционный суд приговор оставил без изменения, дело попало в Верховный суд. Основной аргумент защиты — неконституционность Закона о шпионаже, так как в силу его неопределенности, прежде всего касающейся понятия «система национальной обороны», он нарушает принцип надлежащей процедуры.

Рассматривая дело, Верховный суд согласился с определением системы национальной обороны, предложенным государственным обвинением: «Система национальной обороны — это общая концепция, включающая ряд сопутствующих значений, относящихся к военным и военно-морским учреждениям и прочим сферам национальной обороноспособности».3 Совершенно очевидно, что такая дефиниция, во-первых, страдает неясностью, а во-вторых, значительно расширяет понятие «национальная оборона».

Несколько позже окружной суд, рассматривая дело Хейна, изучал вопрос о том, может ли обвинение в шпионаже базироваться на информации, доступной широкому кругу лиц. Обвиняемый еще в начале Второй мировой войны снабжал Германию данными о состоянии американской авиационной промышленности. Эти сведения были получены им из «источников, которые были на законном основании доступны любому, кто задался бы целью найти их и про

1              Gorin V. United States, 312 U.S. 19 (1941), 21.

2              Они были осуждены по ч. I п. "Ь" Закона о шпионаже 1917г., который был положен в основу действующего законодательства о шпионаже.

3              Gorin V. United States, 312 U.S.19 (1941), 21.

Преступления против государства

457

анализировать».1 Суд пришел к выводу, что информация, которую государство никогда не держало в тайне, не может быть основанием для обвинения в шпионаже.2

По сути, к прямо противоположному выводу пришел федеральный суд 4-го округа, рассматривая в 2000 г. апелляцию по делу супругов Скилакоут и Стэнд, которые судом 1-й инстанции были признаны виновными в сговоре с целью передачи оборонной информации (п. "а", "с" ст. 794), попытке ее передачи (п. "а" ст. 794) и в получении ее (п. "Ь" ст. 793).3

Скилакоут занимала ответственный пост в Министерстве обороны и имела доступ к закрытой информации. Супругов длительное время подозревали в шпионаже — сначала в пользу ГДР, а затем СССР. За ними велась слежка на основании вышеупомянутого Закона 1978 г.

Обвиняемые утверждали, что информация, переданная подставному агенту, не являлась секретной и что подобная информация была ранее обнародована в СМИ, в частности опубликована в газете «Нью-Йорк тайме». В связи с этим суд должен был ответить на вопрос: является ли информация, доступная для общественности, тем не менее, относящейся к национальной обороне, если ее не обнародовало само правительство? Как правильно отмечает Е. Богданова, суд дал на этот вопрос парадоксальный ответ: если правительство само не обнародовало соответствующие документы, они считаются секретными, несмотря на то, что содержащаяся в них информация может стать известной общественности из других источников.4 Дело Скилакоут приобрело скандальную известность в связи с тем, что, помимо сомнительной мотивировки, приговор (ее — к 22 годам тюремного заключения и к 17 годам — ее мужа) был основан на обвинении в преступлении, которое фактически спровоцировали спецслужбы.5

В связи с рассмотрением дел о шпионаже нельзя не упомянуть печально известное дело супругов Розенберг, которые были казнены

1              United States V. Heine, 151 F.2d (2 nd Cir. 1945), 815.

2              Богданова E. А. Указ. соч. С. 67.

3              United States V. Squillacote 221 F.3d, 542 (4 th Cir. 2000).

4              Богданова E. А. Указ. соч. С. 69.

5              Там же.

16 Зак. 3890

458

Глава 3

в годы «холодной войны» 50-х гг. прошлого века за сговор с целью передачи иностранному государству (СССР) в военное время атомных секретов и другой военной информации. Сравнительно недавно американские власти как будто признали, что вынесенный Розенбергам смертный приговор — судебная ошибка!

Американское законодательство предусматривает уголовную ответственность и за специальные виды шпионажа, например, по Закону «Об атомной энергии», который был инкорпорирован в гл. 23 «Развитие и контроль над атомной энергией» раздела 42 «Здоровье и благополучие общества» Свода законов США, предусматривается ответственность за: передачу закрытой информации (ст. 2274); завладение закрытой информацией (ст. 2275); самовольное внесение изменений в закрытую информацию (ст. 2276); разглашение закрытой информации (ст. 2277) и другие преступления, связанные с атомной энергией. За ряд из них (п. "а" ст. 2274, ст. 2275, 2276) наказание — тюремное заключение на любой срок или пожизненное и (или) штраф.

Таким образом, основной предмет посягательства по указанному Закону — «закрытая информация», которой, согласно п. "у" ст. 2014, является информация, относящаяся к проектированию, производству или использованию атомного оружия, производству специальных ядерных веществ и др. Закон об атомной энергии во многом копирует конструкции и формулировки норм Закона о шпионаже. Можно сказать, что последний соотносится с первым, как общее и специальное.

Ответственность за экономический шпионаж регулируется одноименным Законом 1996 г., включенным в гл. 90 «Защита промышленных секретов»1 раздела 18 Свода законов США. Основная часть Закона посвящена не шпионажу как таковому, а похищению сведений, составляющих коммерческую или другую тайну, и защищает интересы отдельных лиц и компаний. В соответствии со ст. 1831 лицо, которое, имея намерение принести пользу какому-либо иностранному государству или агенту или осознавая это, так же осознан

1 Перевод используемого словосочетания «trade secret» весьма условный, так как в соответствии с п. 3 ст. 1839 означает «все формы и виды финансовой, деловой, научной, технической, экономической или инженерной информации».

Преступления против государства

459

но похищает, копирует, уничтожает, покупает коммерческий секрет, пытается это сделать или вступает в сговор с другим с целью совершения одного из этих действий, подтвержденный каким-либо действием, карается лишением свободы на срок до 15 лет и (или) штрафом до 500 тыс. долл. А если преступление совершается организацией — штрафом в размере до 10 млн долл.

В заключение отметим, что, в отличие от измены, шпионаж — преступление сугубо федеральное. Если совершение измены, в силу высоких конституционных требований, доказать весьма трудно (практически невозможно), то акт шпионажа — гораздо легче.