Методы досудебного выявления доказательств
Существуют пять различных процессуальных методов досудебного выявления доказательств. Несмотря на то, что они могут несколько отличаться в зависимости от установленных в отдельных штатах правил, эти различия не являются существенными, а Федеральные правила гражданского процесса являются в этом смысле «моделью».
Все методы досудебного выявления доказательств могут применяться к сторонам судебного процесса (к истцу или к ответчику), и лишь только некоторые из них можно использовать в отношении лиц, не являющихся свидетелями какой-либо стороны.Показания под присягой. Первым и широко применяемым способом выявления доказательств является получение устных «показаний под присягой» [depositions][1002]. На любое лицо, владеющее относимой к делу информацией, может быть возложена обязанность дать такие показания. Стороны в гражданском процессе могут быть допрошены без предварительного вручения судебной повестки при условии получения ими «разумного уведомления» [reasonable notice]. Третьим лицам должна быть направлена «повестка» [subpoena] (судебный приказ о явке). Однако адвокаты сторон могут без каких-либо затруднений получать повестки от судебного секретаря для направления их соответствующим лицам, а в некоторых штатах они вправе самостоятельно их выписывать и направлять[1003]. Показания обычно берутся в кабинете одного из адвокатов, участвующих в деле. Там также присутствует судебный секретарь-стеногоафист, который приводит к присяге допрашиваемое лицо и, как в суде, делает дословную запись его показаний. Адвокаты допрашивают свидетелей так же, как и в суде. Любое возражение против показаний протоколируется с тем, чтобы по такому возражению судья мог бы позже вынести свое постановление в случае, если сторона пожелает представить данное показание суду во время судебного разбирательства в качестве доказательства.
Ответы, полученные в результате дачи устных «показаний под присягой» (когда такие ответы планируется использовать в качестве доказательств на суде), относятся к категории показаний «с чужих слов» [hearsay].
Однако во время судебного разбирательства сторона может использовать «показания под присягой» другой стороны в любых целях, поскольку содержащиеся в них утверждения являются допущением определенных фактов[1004]. Досудебные показания лица, не являющегося свидетелем какой-либо стороны, используются во время судебного разбирательсг тва, если они не совпадают с его показаниями, данными в суде[1005]. Более того, запись досудебных показаний любого свидетеля может использоваться в суде вместо его устных показаний непосредственно суду, если свидетель недоступен, что бывает в случае его смерти, тяжелой болезни, неспособности вспомнить о случившемся или невозможности вручения ему судебной повестки[1006].Получение досудебных «показаний под присягой» — весьма полезный для адвокатов способ подготовки к рассмотрению дела в суде. Он позволяет адвокатам напрямую опросить противостоящую сторону и ее свидетелей задолго до начала судебного разбирательства и прогнозировать их действия в суде. Устная форма допроса облегчает выявление информации, поскольку для предстоящих ответов на вопросы свидетель заранее не «натаскивается» адвокатом (как перед выступлением в суде), й допрашивающее лицо может задавать дополнительные вопросы по поводу уже полученных ответов. Однако получение устных показаний является порогостоящим мероприятием, так как необходимо нанимать за плату судебного секретаря-стено- графиста и тратиться на надлежащее оформление протокола опроса[1007].
Вопросники. Вторым часто применяемым способом раскрытия материалов дела является направление другой стороне «вопросников» [interrogatories][1008]. Вопросник является подборкой вопросов в письменной форме, на которые необходимо дать письменные ответы под присягой. Такие вопросники могут направляться только стороне по делу. Стороны возвращают ответы обычно после консультаций со своими адвокатами. В ходе судебного разбирательства ответы, полученные с помощью вопросника, можно использовать в различных целях: как в качестве относимого к делу доказательства, так и для выявления противоречий в показаниях противной стороны. Вопросники хороши тем, что они обходятся дешево и их легко использовать.
Все, что необходимо — это пишущая машинка и воображение. С другой стороны, вопросник является более сложным способом получения информации, нежели получение «показаний под присягой», когда допрашивающее лицо имеет возможность сразу прояснять информацию из нечеткого ответа. Более того, все ответы на вопросники отфильтровываются адвокатом опрашиваемой стороны, у которого есть время их подготовить таким образом, чтобы раскрыть как можно меньше полезной для оппонента информации.Запрос о представлении документов и вещей. Так же как и вопросники, «запросы о представлении документов и предметов» [requests for production of documents and things] могут быть направлены только противной стороне[1009]. Это средство часто используется в совокупности с письменным вопросником, предоставляя стороне возможность запрашивать о наличии определенных документов и затем требовать приобщения к ответу их надлежащих копий. Чтобы получить документы от третьих лиц, не являющихся сторонами по делу, необходимо направить судебную повестку [subpoena] либо в связи с вызовом на процедуру дачи «показаний под присягой», либо отдельно. С помощью данного средства сторона также может производить осмотр земельного участка или вещественных доказательств, находящихся во владении другой стороны. Судебная повестка о представлении документов называется «повестка duces tecum».
Судебный приказ о проведении медицинской экспертизы на предмет оценки физического или психического здоровья стороны [order for physical or mental examination]. Судебный приказ такого рода применяется для проверки физического состояния стороны путем требования провести обследование врачом, выбранным другой стороной. Поскольку такое обследование является вторжением в частную жизнь, оно допускается лишь на основании особого разрешения суда. Верховный суд США считал выдачу судом таких разрешений правомерной, если душевное или физическое состояние стороны действительно является «предметом спора» и существуют «достаточные основания» для проведения медицинского обследования[1010].
Данные требования однозначно указывают на то, что разрешение вопроса о здоровье стороны оказывает существенное влияние на вынесение справедливого решения по делу. Наиболее распространенными случаями назначения медицинской экспертизы являются дела о причинении личного вреда, когда проведением независимой медицинской экспертизы ответчик хочет проверить степень причиненного истцу вреда. Судебный приказ о физическом или психическом обследовании может издаваться только в отношении сторон и не может использоваться для определения физического или психического состояния свидетелей — третьих лиц, не являющихся сторонами по делу, независимо оттого, насколько могла быть полезной для одной или другой стороны информация о здоровье этих свидетелей.Запрос в отношении признания фактов. Последняя форма выявления доказательств по делу, рассматриваемая в данном разделе книги, является последней в другом смысле. К ней, как правило, прибегают после того, когда с помощью других способов выявления доказательств были обнаружены факты по делу. «Запрос в отношении признания фактов» [request for admissions] — это письменный запрос, направляемый противной стороне с предложением признать истинность определенных фактов, по существу которых в процессе ознакомления с материалами дела не возникло разногласий[1011] . Хотя сторона может и отказаться признать определенный факт, необоснованный отказ будет являться для запрашивающей стороны основанием для возмещения расходов на доказывание данного факта в суде. Молчание в ответ на запрос в отношении признания фактов считается признанием обстоятельств, по поводу которых был направлен запрос. Признание факта рассматривается окончательно устанавливающим признанное обстоятельство, но только для целей данного конкретного дела.