§ 3. Лишение свободы и другие виды наказаний

Одним из наиболее распространенных наказаний в США является лишение свободы, чаще всего понимаемое как тюремное заключение. О сложившейся устойчивой тенденции ко все более широкому применению лишения свободы в США свидетельствуют следующие данные: если с 1980 по 1990 г.

Лишение свободы в США характеризуется значительным своеобразием. Оно может быть краткосрочным, длительным или пожизненным. Последнее назначается: 1) в качестве самостоятельной меры за наиболее опасные преступления; 2) в качестве альтернативы смертной казни; 3) по совокупности приговоров и преступлений или 4) лицу, имеющему две или более судимостей, чаще всего за фелонии. Так, по Федеральному закону о борьбе с насильственной преступностью 1994 г. (п. "С" ст. 3559 раздела 18 СЗ), если лицо совершило опасную насильственную фелонию, а ранее уже было осуждено, по крайней мере, за две опасные насильственные фелонии или одну опасную насильственную фелонию и одно наркопреступление, то оно в обязательном порядке приговаривается к пожизненному тюремному заключению.

Американское уголовное законодательство отличается длительностью срочного лишения свободы: тюремное заключение на 30, 40 или даже 50 лет — не редкость. Так, например, в соответствии со ст. 609.25 УК штата Миннесота похищение человека карается тюремным заключением на срок до 40 лет.

Ни федеральные законы, ни, как правило, законы штатов не устанавливают общих предельных сроков лишения свободы, что позволяет судам приговаривать виновных к 200, 300 и более годам либо нескольким пожизненным срокам. Так, например, в 1992 г. в штате Висконсин 34-летний серийный убийца и каннибал Дж.

1 Труд. 1991. 17 мая; 2000. 22 апр.

Основные институты Особенной части

273

приговорен к 16 пожизненным срокам тюремного заключения. В течение года его содержали в одиночке, а затем перевели в «общее отделение» тюрьмы усиленного режима города Мэдисон.

Краткосрочное лишение свободы обычно назначается за мисдиминоры и другие менее опасные посягательства, как правило, на срок до одного года.

Еще до середины 70-х гг. XX в. сроки лишения свободы подавляющего большинства штатов были связаны с системой неопределенных приговоров. Именно в рамках этой системы, по замыслу ее создателей, должна быть реализована цель исправления (социальной реабилитации) преступника, достигаемая путем «обращения» с ним1. Здесь нашел отражение выдвинутый американскими криминологами принцип «наказание должно соответствовать опасности преступника» вместо принципа «наказание должно соответствовать тяжести преступления».

Законодательство отдельных штатов и сейчас предписывает судам выносить неопределенные приговоры. Например, в УК Нью-Йорка сказано, что за некоторыми исключениями «приговор к тюремному заключению за фелонии... должен быть неопределенным» (ст. 70.00).

Существуют различные виды неопределенных приговоров2. По УК штата Нью-Йорк суд определяет минимальный и максимальный сроки лишения свободы, исходя из установленных в нем пределов. Минимальный срок должен быть не менее одного года, а максимальный — не менее трех лет и не более сроков, указанных выше3. В УК конкретизируются минимальные сроки для самой опасной фелонии — класса А, а точнее, для двух ее подвидов: для A-I — это 15—25 лет, а для А-П — от 3 лет до 8 лет и четырех месяцев. Таким образом, закон позволяет судьям назначать наказание за фелонию класса А в очень больших пределах: соответственно от 15 и 3 лет до

1              Известны два основных способа такого «обращения» или воздействия: психологический, подобно тому, как врач лечит больного, нередко именуемый терапевтическим, и социальный.

2              Н. Е. Крылова и А. В. Серебрянникова считают, что существует семь разновидностей таких приговоров (см. их работу: Уголовное право современных зарубежных стран. М., 1997. С. 152).

3              См. §1 гл. 2.

274

Раздел III

пожизненного лишения свободы. Наказание в виде тюремного заключения за мисдиминор и нарушение является определенным (ст. 70.15).

В отличие от УК Нью-Йорка УК штата Кентукки при вынесении неопределенного приговора (ст. 532.060) предусматривает только максимальные сроки тюремного заключения: в случае совершения фелонии класса А — в пределах от 20 лет до пожизненного тюремного заключения, фелонии класса В — от 10 до 20 лет, фелонии класса С — от 5 до 10 лет и фелонии класса D — от 1 года до 5 лет. Если, по мнению судьи, вынесенный жюри в соответствии со ст. 532.060 приговор является слишком суровым, без достаточного учета обстоятельств совершенного преступления и личности осужденного, он может его изменить, но в указанных пределах. В комментарии к этой статье отмечается, что решение вопроса о минимальном сроке «отдается на рассмотрение управления исправительных учреждений».1

Время реального нахождения осужденного в местах лишения свободы по неопределенному приговору зависит от административного органа — совета по условно-досрочному освобождению. В случае хорошего поведения он может быть освобожден, отбыв установленный минимум, а иногда и раньше. Если, находясь на свободе, досрочн9 освобожденный преступает закон или нарушает условия освобождения, он может быть обратно водворен в тюрьму.

Система неопределенных приговоров серьезно критикуется американскими юристами за то, что освобождение нередко ставится в зависимость не столько от хорошего поведения, сколько от иных факторов (загруженность тюрем, возможность найти работу и т. п.), за злоупотребления со стороны советов при решении вопроса об освобождении заключенных, за то, что система способствует не их исправлению, а приспособляемости, конформизму, а также распаду семей2.

Система неопределенных приговоров вызывает недовольство общественности, и прежде всего потерпевших, за то, что преступники, виновные в совершении опасных преступлений, приговоренные,

1              Kentucky penal code. Banks-Baldwin law publishing со. Cleveland, 1996—97. P. 1092.

2              Допустим, если осужденный должен находиться в тюрьме от 10 до 20 лет, а возможно, пожизненно, ему бывает трудно уговорить супругу сохранить их брак и ждать его выхода (неизвестно когда) на свободу.

Основные институты Особенной части

275

например, к сроку от одного года до пожизненного лишения свободы, отбыв несколько лет, в силу их «хорошего поведения» оказываются на свободе. Это, по их мнению, несправедливо и не предоставляет адекватной защиты общества от посягательств с их стороны1.

Но основной недостаток системы неопределенных приговоров и реабилитационной модели вообще — неэффективность в борьбе с преступностью. С конца 1970-х гг. на смену ей во многих штатах пришла система определенных приговоров, основанная на концепции воздаяния за содеянное.

В рамках этой системы действуют разные правила назначения наказаний. Так, если в штате Мэн суд связан лишь законодательно установленным максимумом (например, за преступление класса А — 20 годами лишения свободы), то в Калифорнии его возможности более ограничены. Там УК предусматривает точно установленные размеры (нередко в очень небольших пределах) наказания, которые могут назначаться судом с учетом смягчающих и отягчающих обстоятельств. Например, за вымогательство имущества — сроком в 2, 3 или 4 года с содержанием в тюрьме штата (ст. 520). В штате Иллинойс закон предусматривает минимальный и максимальный пределы, например за преступление класса I, связанное с наркотиками, — сроком от 4 до 15 лет. Кроме того, судья имеет право уменьшить или увеличить на 20% указанные в законе сроки.

Несмотря на введение в США новой, а по существу старой, системы приговоров, там по-прежнему сохраняются большие различия в назначении наказаний за одинаковые преступления.

Так, например, перегон похищенного автомобиля из одного штата в другой как федеральное преступление в первом округе в среднем карался 22 месяцами, а в 10-м — 42 месяцами тюремного заключения. За ограбление банка по федеральному законодательству в среднем назначали 11 лет, а в Северном округе штата Иллинойс — 5,5 лет.

Для устранения или, по крайней мере, уменьшения таких различий в штатах, например в Нью-Джерси, и на федеральном уровне были законодательно созданы комиссии по назначению наказаний.

1 Уголовное наказание и назначение наказания (Аналитическая записка Американской ассоциации юристов). М., 1997. С. 6.

276

Раздел III

Многие судьи заявляют, что введение и обязательное применение разработанных этими комиссиями руководств по назначению наказаний означают вмешательство в отправление правосудия1. Кроме того, его применение, как отмечают американские юристы, показало, что лицам из низших слоев населения назначаются «относительно более строгие наказания»2. И в целом произошло ужесточение наказания, повышение удельного веса наказаний в виде лишения свободы.

Наказание в виде лишения свободы отбывается в учреждениях уголовно-исправительной системы, как правило, в тюрьмах3. Хотя, строго говоря, в США нет единой исправительной системы, так как есть тюрьмы федеральные и штатов. Последние могут быть разных видов, в частности, в Калифорнии — городские и окружные, а также тюрьмы штата, которые отличаются от других более строгим режимом и более длительными сроками содержания там, как правило, свыше одного года. Так, за нанесение побоев присяжному предусматривается санкция в виде лишения свободы сроком до одного года с содержанием в окружной тюрьме или сроком в 16 месяцев, 2 года или 3 года — в тюрьме штата (ст. 243.7 УК). Здесь следует отметить, что окружные тюрьмы находятся в ведении шерифа соответствующего округа (ст. 4000).

Заключенные при определенных условиях используются на работах, причем, как отмечается в уголовных кодексах некоторых штатов, на физических работах.

В конце 1970-х гг. в США началась кампания за строительство и передачу осужденных в частные тюрьмы, как более безопасные, дешевые и комфортабельные. Она дала позитивные результаты. Круп

1              В случае отклонения от предписаний «Руководства» суд обязан дать письменное обоснование этого.

2              Уголовное наказание и назначение наказания. С. 9.

3              В числе других учреждений, например в Калифорнии, можно отметить: различные центры профессиональной подготовки и исправительные центры, мужскую колонию, а также лагеря — лесные, дорожные, общетрудовые и др.

Основные институты Особенной части

277

нейшей в стране компанией в этой сфере услуг стала «Коррекшн Корпорэйшн оф Америка» со штаб-квартирой в городе Нэшвилл (Теннесси). Помимо этого штата, компания владеет и управляет тюрьмами в Техасе, Нью-Джерси, Огайо и еще в восьми штатах, а также в Пуэрто-Рико, Австралии и Великобритании. В США под ее «опекой» находятся свыше 63 тыс. заключенных1. Всего же в частных тюрьмах на конец XX в. содержалось 5% осужденных к лишению свободы. Еще в 1996 г. с идеей приватизации тюрем выступил мэр Нью-Йорка Р. Джулиани.

Наряду с лишением свободы к числу наиболее распространенных в США наказаний относится и штраф. Законодательство предоставляет широкие возможности для назначения этого наказания и нередко даже как бы побуждает судей к применению прежде всего штрафных санкций. Это видно, например, из конструкции санкций статей федерального законодательства США (раздела 18 СЗ): виновный карается штрафом и (или) тюремным заключением.

Штраф может применяться за любое уголовно наказуемое деяние и может быть как основным, так и дополнительным наказанием.

Предусмотренные законодательством штатов размеры штрафа за совершение посягательства одной и той же категории нередко очень разнятся между собой. Так, его максимум за фелонию по УК Пенсильвании (ст. 1101) и Огайо (ст. 2929.18) составляет 25 тыс. долл., по УК Кентукки (ст. 534.030) — 10 тыс. долл., а по УК Нью-Йорка (ст. 80.00) — 5 тыс. долл. В ряде штатов штраф может быть назначен в размере двукратной выгоды, полученной от совершения преступления, или, как, например, в Алабаме — двукратного ущерба, причиненного потерпевшему в результате совершения преступления (ст. 13А-5-11).

Федеральное законодательство за любую фелонию или мисдиминор, повлекший смерть человека, предусматривает штраф в размере до 250 тыс. долл. (ст. 3571 раздела 18 СЗ).

Как правило, штрафы для юридических лиц в два раза выше, чем для физических: в штатах Нью-Йорк и Кентукки — соответственно до 10 тыс. и 20 тыс. долл., а на федеральном уровне — до 500 тыс. долл. Но предусмотренные для тех и других за совершение

1 Труд. 1999. 21 янв.

278

Раздел III

наркопреступлений, они могут достигать астрономических цифр, например по федеральному законодательству (ст. 841 раздела 18 СЗ) — соответственно 8 и 20 млн долл.

При решении вопросов назначения штрафа (возможности и целесообразности его применения, размера и времени уплаты) законодательство штатов и федеральное законодательство предписывают судам учитывать различные факторы, в том числе: финансовое положение осужденного, материальные трудности, которые могут претерпевать лица, находящиеся на его иждивении, последствия, которые будет иметь штраф для осуществления реституции, размер полученной в результате совершения преступления выгоды и др. (см., например, ст. 534.030 УК Кентукки, ст. 80.00 УК Нью-Йорка, ст. 3572 раздела 18 СЗ США). По решению суда осужденный может уплатить всю сумму штрафа сразу или по частям в установленные сроки.

Неуплата штрафа без уважительной причины влечет за собой тюремное заключение, например по УК Огайо (ст. 2947.14) и УК Кентукки (ст. 534.060) — до шести месяцев. Интересно, что если осужденный по федеральному законодательству «сознательно» не уплачивает штраф, то он может быть приговорен к любому наказанию, которое могло быть назначено первоначально (ст. 3614 (а) разд. 18 СЗ).1 А если он этого не делает «умышленно», то может быть приговорен к уплате штрафа в размере до 10 тыс. долл. или в двукратном размере неуплаченного штрафа и (или) к тюремному заключению на срок до одного года (ст. 3615). Однако если иметь в виду формулу санкций федерального уголовного законодательства и уголовных кодексов многих штатов, например Висконсина (ст. 939.50), а именно — штраф и (или) тюремное заключение и факторютсутствия у осужденного финансовых возможностей уплатить штраф, то он неизбежно окажется в тюрьме, в то время как состоятельный правонарушитель может попросту «откупиться» за совершенное преступление.

Стремление центральной или местной власти в зарубежных странах, в том числе в США, пополнить соответствующую казну,

1 Но если осужденный не осуществил уплату штрафа только по причине бедности, он не может быть подвергнут заключению.

Основные институты Особенной части

279

уменьшить негативное воздействие лишения свободы, разгрузить тюрьмы побуждает судей все чаще прибегать к применению такого наказания, как штраф.

Другой имущественной санкцией является конфискация, которая назначается в дополнение к основному наказанию. В уголовных кодексах штатов, как правило, нет общих положений о применении этого наказания. В Примерном УК сказано, что суд может, в соответствии с предоставленным законом правом, распорядиться о конфискации имущества (п. 5 ст. 6.02). Конфискация, как известно, бывает двух видов. Общая конфискация в уголовном праве зарубежных стран встречается крайне редко. В США федеральным законодательством она, как таковая, не предусматривается. Однако если, по мнению суда, собственность, в том числе недвижимость, была приобретена на средства, добытые преступным путем, он может вынести решение о ее конфискации (ст. 982 раздела 18 СЗ). Так, например, в 1995 г. было конфисковано все имущество, принадлежащее О. Эймсу, признанному виновным в шпионаже в пользу СССР, а затем России, Он был приговорен к пожизненному тюремному заключению, а его жена — к 63 месяцам лишения свободы. Конфискованное имущество было в основном распродано на проводимых федеральными ведомствами аукционах, дом был приобретен за 410 тыс. долл.1

Что же касается специальной конфискации, то она предусматривается законодательством, как федеральным, так и всех штатов, и широко применяется на практике.

К числу имущественных наказаний относится и так называемая реституция (restitution), осуществление которой предусматривается законодательством федеральным и штатов. Этой, по терминологии УК штата Огайо (ст. 2929.18), «финансовой санкции» придается большое значение. Об этом говорит хотя бы тот факт, что соответствующее положение закреплено, например, в Конституции штата Калифорния. Пункт "Ь" ее ст. 28 гласит: «Недвусмысленное намерение народа штата Калифорния состоит в том, что все лица, которые претерпевают ущерб в результате преступной деятельности, имеют право на реституцию... Получение реституции от осужденных лиц предписывается в каждом случае безотносительно к вынесенному приго

1 Труд. 1995.28 апр.

280

Раздел III

вору (наказанию) или решению, в котором потерпевший несет убытки, если только против этого нет убедительных и чрезвычайных причин».

По УК штата Пенсильвания (ст. 1106), где вопросы реституции урегулированы довольно подробно, сказано, что по осуждении за любое преступление, в результате которого имущество было украдено, присвоено или получено каким-либо иным способом или его стоимость в существенной степени уменьшена либо потерпевшему причинен телесный вред, правонарушителя, в дополнение к наказанию, предусмотренному за это преступление, можно приговорить осуществить реституцию. Если к правонарушителю применяется пробация или условно-досрочное освобождение, реституция может быть условием того или другого. По усмотрению суда сумма по реституции может быть выплачена сразу или частями (по месяцам) или по какой-либо другой схеме, которая суду представляется справедливой.

Если реституция предписывается окружным судом, то она ограничивается возвращением реального имущества или неоспаривае- мой суммой в долларовом исчислении. Если же сумма оспаривается, то суд сам определяет размер реституции.

Невыполнение приказа о реституции может повлечь за собой признание правонарушителя виновным в неуважении к суду1 или нарушившим условие пробации или условно-досрочного освобождения.

УК Пенсильвании не предусматривает общего максимального размера реституции. Однако, например, по УК Нью-Йорка, по общему правилу, * максимальный размер реституции или репарации (в этом штате есть и такой вид возмещения) при отсутствии согласия осужденного не должен превышать 15 тыс. долл. в случае осуждения за фелонию и 10 тыс. долл. — за другое посягательство. По усмотрению суда он может быть большим, но в пределах возвращаемого имущества (включая деньги) или его эквивалента и возмещения действи

1 Во многих штатах и на федеральном уровне (ст. 401 разд. 18 СЗ) неуважение к суду может караться штрафом или тюремным заключением, максимальные пределы которых статутами не установлены (LaFave W. Op. cit. P. 51).

Основные институты Особенной части

281

тельных расходов, понесенных потерпевшим на лечение (п. 5 ст. 60.27).

По федеральному законодательству, где вопросы реституции также регулируются довольно подробно (ст. 3663 раздела 18 СЗ), в размер реституции также включаются «утраченный доход» потерпевшего по причине нанесенного ему телесного повреждения и расходы на похороны — в случае его смерти по этой причине.

Ф. М. Решетников отмечает, что «весьма существенным звеном в американской системе уголовных наказаний является пробация»1. Хотя, строго говоря, пробация — это не наказание, так как в решении суда оно (которым могло быть тюремное заключение) даже не указывается.

Пробация впервые появилась в США в 1878 г. в городе Бостоне. К 1957 г. она была введена во всех штатах страны, а позже — и на федеральном уровне.

Ранее пробация применялась очень широко: на конец 1985 г. — в отношении 1,9 млн взрослых правонарушителей; сейчас в силу изменений в уголовной политике — реже.

В УК штата Нью-Йорк сказано, что суд, принимая во внимание характер и обстоятельства содеянного, а также биографию, характер и положение обвиняемого, может приговорить его к пробации на ка- кой-то срок (п. 1 (а) ст. 65.00).

Как правило, эта мера уголовно-правового воздействия неприменима к лицам, совершившим тяжкие преступления, караемые смертной казнью, пожизненным или длительным лишением свободы. Но в разных юрисдикциях этот вопрос решается по-разному. Так, по федеральному законодательству пробация не может быть назначена лицу, совершившему фелонию класса А или В (п. "а" ст. 3561 раздела 18 СЗ США), т. е. деяние, караемое тюремным заключением сроком в 25 или более лет. В штате Огайо она может применяться лишь в случае совершения мисдиминора (ст. 2951.02 УК)2, а в штате Нью-Йорк данная мера не исключена даже в случае совершения тяж

1              Никифоров Б. С., Решетников Ф. М. Указ. соч. С. 85.

2              Раньше институт пробации в этом штате мог применяться гораздо шире (см.: Преступление и наказание в Англии, США, Франции, ФРГ, Японии. М., 1991. С. 192).

282

Раздел III

ких преступлений, караемых пожизненным тюремным заключением, но и назначается пожизненно (п. 3 ст. 65.00).

Обычно же для фелоний (по федеральному законодательству и для мисдиминоров) срок пробации не должен превышать 5 лет. Для мисдиминоров — меньше, например по УК Нью-Йорка — до 3 лет, а по УК Кентукки — до 2 лет.

Лицо, осужденное к пробации, обязано, под страхом ее отмены, соблюдать на свободе предписанные судом условия, которые, например, по федеральному законодательству подразделяются на обязательные и дискреционные, перечень которых не является исчерпывающим (ст. 3563)1. Другими словами, судьи вправе предписывать соблюдение условий по своему усмотрению, а также видоизменять их перечень в любое время до истечения срока пробации.

Наиболее распространенными условиями являются: участие в выполнении общественно полезных работ; непосещение определенных мест; осуществление реституции; прохождение курса обучения, подготовки или лечения; воздержание от употребления алкоголя, владения огнестрельным оружием; регулярные встречи с чиновником службы пробации, о котором, в силу той роли, которую он играет в жизни осужденного, следует сказать особо.

Чиновник службы пробации осуществляет надзор за поведением подопечного, являясь одновременно и полицейским, и патронажным служащим. В случае нарушения условий пробации он может арестовать его без соответствующего ордера.

Применение пробации критикуется по следующим основаниям:

1)              это «не тритмент» и не наказание, это — «успокоительное» средство для судей;

2)              она чрезвычайно фрагментарна, не представляет единой системы: в стране существуют 885 служб пробации для взрослых и столько же для несовершеннолетних, причем далеко не во всех штатах их деятельность как-то координируется;

3)              многие чиновники службы пробации слишком перегружены и у них остается мало времени для непосредственного общения с под

1 «Условия пробации, — говорится в УК штата Нью-Йорк, — должны быть такими, какие суд по своему усмотрению считает разумно необходимыми для обеспечения того, чтобы обвиняемый в будущем вел законопослушный образ жизни или для оказания ему помощи в этом» (п. 1. ст. 65.10).

Основные институты Особенной части

283

надзорными; поэтому нередко надзор оказывается номинальным или даже формальным.

Если осужденным нарушены условия пробации, то суд, после проведения слушания, может вынести одно из следующих решений: А) предписать продолжение нахождения в режиме пробации с продлением или без продления ее срока, с изменением или расширением условий пробации или

Б) отменить приговор к пробации и вынести новый приговор — к тюремному заключению (ст. 3565 раздела 18 СЗ США).

Такие же последствия неисполнения осужденным условий пробации могут наступить для него и по законодательству штатов.

Начиная с 1982 г. в США стала широко практиковаться пробация с интенсивным надзором. Программы такой пробации различаются по содержанию. Одни, например, не включают работу с наркоманами или лицами, совершившими половые преступления; другие рассчитаны на работу с лицами, совершившими какое-то одно преступление. Но, несмотря на различия, все они имеют общие характеристики: рассчитаны на небольшие группы лиц, включают надзор, который характеризуется как «более жесткий, чем рутинный», т. е. обычный, а также обязательство осужденного осуществить реституцию (возмещение ущерба) потерпевшему, оплатить стоимость контроля над ним, выполнение определенных общественных работ, периодическое прохождение тестирования на наркотики и др.1

Здесь же следует отметить, что законодательство некоторых штатов в качестве дополнительного условия пробации предусматривает возможность подвергнуть осужденного электронному мониторингу (см., например, п. 4 ст. 65.10 УК штата Нью-Йорк).