Ответственность государств за международные преступления
Гораздо больше разногласий вызывает вопрос ответственности государства за международные преступления. В отличие от ответственности индивида они вызваны не отсутствием согласия по вопросу о правовом происхождении ответственности (юридическая ответственность государства может быть только международно-правовой), а разным подходом к содержанию ответственности за международные преступления (конкретному перечню мер, исходя из их направленности) и оценке характера (является она уголовной, политической или моральной и т.п.).
Хотя сама возможность несения государством ответственности за совершение международных преступлений является также общепризнанной2.Отказ от исключительно цивилистического понимания международной ответственности государств и невозможность при помощи одного института международной уголовной ответственности индивида предупредить совершение международных
1 См.: Левин Д.Б. Указ. соч. С.43.
2 См.: Ваззюиш М.СЬ. Ор. сЛ. Р.48.
26
преступлений приводят к тому, что идея особого режима международной ответственности государства за совершение международных преступлений и создания международного юрисдикцией-ного органа для ее реализации продолжает оставаться популярной. Она обсуждалась при подготовке проекта Конвенции о геноциде 1948 г., во время работы Комиссии международного права над проектом Кодекса преступлений против мира и безопасности человечества. Из чисто прагматических соображений их закрепление в этих документах было отклонено. Комитет по уголовной юстиции 1951 г. при обсуждении статьи 25 проекта Статута международного уголовного суда ограничил персональную подсудность физическими лицами, отметив, что "ответственность государств за действия, составляющие международные преступления, имеет преимущественно политический характер" и "не дело суда решать подобные вопросы"1. Комитет считал более важным закрепить принцип международной уголовной ответственности индивидов, чем начинать дискуссию по вопросу, в отношении которого отсутствуют согласованные позиции.
В 1983 г.
Комиссия международного права, возобновив рассмотрение темы проекта Кодекса преступлений против мира и безопасности человечества, попросила Генеральную Ассамблею уточнить, входит ли государство в число субъектов права, которым может быть вменена международная уголовная ответственность, "ввиду политического характера этой проблемы'". В 1984 г. Комиссия международного права решила ограничить проект на нынешнем этапе уголовной ответственностью индивидов, что не препятствует последующему рассмотрению возможности применения к государствам понятия международной уголовной ответственности3. В проект Кодекса включена специальная статья 4 "Ответственность государств", которая устанавливает, что "ответственность отдельных лиц за преступления против мира и безопасности человечества, предусмотренная в настоя-1 Док. ООН А/2136. С.11. Ежегодник Комиссии международного права. 1983. Т.П (часть вторая).
\^/. 1 /.
Ежегодник Комиссии международного права. 1984. Т.П (часть вторая). С.19.
27
щем Кодексе, никоим образом не влияет на ответственность государств по международному праву"1.
Специальным предметом рассмотрения эта проблема стала в связи с проектом Статей об ответственности государств, который был принят Комиссией в первом чтении в 1996 г.
Проект содержит статью 19, в которой раскрывается понятие международного преступления, а также три статьи (51—53), касающиеся последствий международных преступлений. Однако Комиссия отказалась от разработки специального механизма реализации ответственности государства за международные преступления несмотря на то, что соответствующие предложения в развернутом виде были сформулированы специальным докладчиком по этой теме.
Вопрос о понятии международного преступления уже был рассмотрен нами подробно, в том числе с учетом позиции Комиссии международного права. Что же касается последствий международных преступлений, то Комиссия признала, что они влекут за собой все юридические последствия международно-противоправных деяний, а также дополнительные последствия (статья 51)2.
В качестве особых последствий международных преступлений Комиссия признала, что реституция в случае международного преступления не производится лишь в случаях, когда она материально невозможна или влечет за собой нарушение нормы ^ш со%епз, а при получении сатисфакции потерпевшим государством правомерно выдвижение даже таких требований, которые наносят ущерб достоинству государства-правонарушителя (статья 52). В дополнение в проекте содержатся обязательства для всех государств не признавать в качестве законной ситуацию, создавшуюся в результате международного преступления, не оказывать помощь или содействие государству, совершившему преступление, в сохранении этой ситуации, сотрудничать с другими государствами в выполнении этих обязательств и в осуществлении мер, направленных на ликвидацию последствий преступления.1 Док. ООН А/51/332. С.4.
С.165-170. 28
2 См. Текст и комментарии к статьям 51—53 в Док. ООН А/51/10.
В уже существующих и действующих международных конвенциях, посвященных борьбе с международными преступлениями, проблема ответственности государств не решена, что справедливо рассматривается как их существенный недостаток'.
Международные судебные и арбитражные органы практически никогда прямо не рассматривали вопрос о различии режимов ответственности за международно-противоправные деяния различной тяжести. Это легко объяснимо. Компетенция международных судебных органов основана на согласии спорящих сторон, и государства всегда негативно относятся к возможности вынесения подобного вопроса на суд третьей стороны, ими не контролируемой. Поэтому единственной мерой ответственности, которая рассматривалась в этой связи, была репарация. В качестве примера можно привести рассматривавшееся в Международном Суде ООН дело о проливе Корфу, которое стало поистине хрестоматийным. В Меморандуме Великобритании действия Албании по расстановке мин в мирное время квалифицировались как преступление против человечности, однако единственной мерой ответственности, которую должна была понести Албания, по мнению заявителя, должна была стать репарация2.
Вполне естественно, что такая ситуация в международном праве вызывает серьезные разногласия и в доктрине по поводу ответственности государств за международные преступления.
В доктрине существует довольно влиятельное направление, признающее уголовный характер такой ответственности.
Основоположником его можно считать румынского юриста-международника В.Пелла, который в 1925 г. написал книгу "Коллективная ответственность государств и уголовное право будущего". В этой работе он изложил концепцию уголовной ответственности государств, которой впоследствии постоянно придерживался.С признанием этого института В.Пелла связывает эффективность международного права, возможность предупреждения
См.: Ляхов Е.Г. Терроризм и межгосударственные отношения. М.: Меж-дунар. отнош., 1991. С.63, 71, 82, 91.
См.: п. 9 комментария к статье 19 проекта Статей об ответственности государств: УеагЪооЬ о! Ле ЫИегпаСюпа! 1алу Сотгтззюп. 1976. Уо1. II (РаЛ ТЛУО). Р.95-122.
29
международных преступлений: "Тот факт, что не одни лишь руководители, но и государство в целом может стать объектом применения уголовных мер, может способствовать развитию сопротивления преступникам, которые находятся во главе государства"1. Большое значение концепции уголовной ответственности государства для поддержания мира связывается с возможностью замены права победителя, права сильного на право справедливости. Настоящая победа, считает В.Пелла, состоит не в том, чтобы заставить другое государство признать себя побежденным (что впоследствии неминуемо приведет к появлению реваншизма), а в том, чтобы признать себя виновным не в силу поражения, а в силу нарушения международного права, совершения преступления. Таким образом, существует возможность признания виновным и победителя.
Теория уголовной ответственности государств базируется на данных психологии коллективов и социологии 20—30-х годов XX века с исходным принципом существования групповой воли, отличной от воли членов, составляющих группу.
В.Пелла исходит из особого характера правосубъектности государства. Если юридические лица могут считаться фиктивными образованиями, созданными и действующими по воле человека, то государства представляют нации, а существование нации не зависит от воли индивида. Государство претворяет в жизнь групповую волю нации, считает В.Пелла.
И если такая воля является преступной, то ответственность ложится на государство и соответственно — на нацию (парламентская процедура одобрения актов объявления войны не дает возможность сваливать вину лишь на кучку политических деятелей).Принципы уголовной политики предусматривают принятие мер против всех элементов, которые способствовали совершению преступления, поэтому неминуемо объектом таких мер должно стать государство.
По мнению В.Пелла, история показала, что войну нельзя уничтожить заключением договоров, действием Лиги Наций или ООН. Миссию поддержания мира нужно доверить международному уголовному праву. Как внутригосударственное уго-
Ре11а У.У. Ье Сос1е <1е5 сптез сопСге 1а ра!х е1 1а зесипСе (1е ГЬитапЛе. Сепеуе, 1957. Р.83.
30
ловное право было одним из факторов, позволяющих обществу обуздать агрессивные черты индивида, так и международное уголовное право может стать средством подавления империализма и других проявлений эгоистических устремлений отдельных государств1.
Г.И.Тункин исходя из проведенного анализа считает, что основным недостатком концепции уголовной ответственности государств является идея единства путей международного и национального права, согласно которой "развитие права представляет из себя единый процесс, в котором национальное право и международное право находятся лишь на разных ступенях"2. С этим в принципе можно согласиться, но в то же время следует отметить, что в сфере международного уголовного права потребность проведения параллели между системами гораздо больше, чем в других отраслях права, в силу особой значимости проблемы принуждения для международного уголовного права.
Можно добавить, что некоторые доводы, приводимые В.Пел-ла, являются далеко не безупречными с теоретической точки зрения. К примеру, внутренние факторы, влияющие на преступления, совершаемые государствами, обусловливаются исключительно биологическими особенностями того или иного народа (уголовной наследственности, атавизмов), что представляется весьма спорным.
Вызывает сомнения и сама базовая идея существования единой групповой воли всей нации и парламента в качестве ее выразителя в случае объявления войны.Исчезновение права сильного, эффективность уголовной защиты мира В.Пелла связывает в первую очередь с великими державами, так как в их руках в рамках международного сообщества находится важнейший элемент уголовного права — сила'. Действительно, в настоящее время без участия великой державы реализация института, подобного уголовной ответственности государств, трудно осуществима. Однако сомнительна ценность системы, которая с самого начала создается на основе, практи-
См.: 5оШ1е А. Ьек спттеЬ бе §иегге е1 1е Ыоиуеаи Вгсйг Репа! 1п1епШюпа1, тоуеп еШсасе роиг аззигег 1а Ра1х Йи МопсЗе. Сепеуе, 1946. Р.5-15.
2 Тункин Г.И. Теория международного права. М, 1970. С.451. См.: Ре11а У.У. Ьа §иегге-спте е! 1ех спттеЬ с!е еиегге. Сепеуе; Рапз, 1946. Р.128.
31
чески исключающей достижение цели,— вынесения справедливого решения в независимом судебном органе. Очевидно, что для механизма реализации уголовной ответственности государств нужны более солидные гарантии, чем сила великой державы, предоставление которой в распоряжение международного уголовного правосудия будет зависеть от совпадения решений последнего с интересами соответствующей великой державы. Желанием избежать таких ситуаций объясняется предложение В.Пелла о принятии основных документов международного уголовного права — Международного уголовного кодекса и Статута международного уголовного суда — двумя третями участников Генеральной конференции ООН с последующей их обязательностью для всех членов ООН при отсутствии возможности их денонсировать'. Таким образом, влияние великих держав на начальном, конституирующем этапе учреждения системы международного уголовного правосудия несколько сглаживается. В то время как на этапе функционирования на поверхность должна была выйти единственная реальная сила — сила великих держав. Тогда эта теория предлагает в очередной раз признать в качестве правовой сложившуюся на международной арене ситуацию фактического неравенства государств.
В "Плане Международного уголовного кодекса", который использовался в работе Международной ассоциации уголовного права, Межпарламентского союза и Ассоциации международного права по этой теме, В.Пелла к уголовным санкциям против государств относит: дипломатические санкции (предупреждение, разрыв дипломатических и консульских отношений и т.д.); юридические санкции (наложение секвестра на имущество граждан государства и др.); экономические санкции (блокада, эмбарго и т.д.); другие санкции (порицание, штраф, лишение права представительства в международной организации на определенное время, лишение мандата на управление подопечной территорией, полная или частичная оккупация территории государства, лишение независимости)2.
Естественно, что для В.Пелла свойственна тенденция к криминализации отдельных положений международных договоров,
1 Ре11а У.У. Ьа §иегге-спте... Р.126-127.
2 1Ыа. Р.153-154.
32
включая Устав ООН. В частности, он считал, что анализ статьи 51 Устава приводит к признанию принципа уголовной ответственности государств. "Законная самооборона является ничем иным, как инструментом уголовного права, освобождающим от всякого наказания субъекта права по причине признания за ним права самому отразить нападение"1.
Среди сторонников концепции уголовной ответственности государств необходимо в первую очередь назвать Г.Доннедье де Вабр. В своей книге, посвященной принципам современного международного уголовного права, которая вышла в 1928 г., он стоит на прагматической позиции. Ученый считает, что для признания этой концепции достаточно поставить во главу угла цель, ради которой учреждаются уголовная ответственность государств и ее механизм, в качестве таковой он называет предупреждение войн и вообще нарушений международного права со стороны государств через угрозу применения к государству-агрессору (нарушителю) серьезных наказаний2. Условием реализации уголовной ответственности государств должно быть наличие реальной силы в распоряжении международной организации (тогда Лиги наций)'1.
В отношении возможности практической реализации этой концепции интересна позиция Г. Доннедье де Вабра по вопросу об уголовной ответственности Германии после второй мировой войны. Он считает, что основными причинами, помешавшими осуществлению такой ответственности, явились временное лишение Германии ее суверенитета при признании безоговорочной капитуляции и полная ее оккупация1. Таким образом, он признает в качестве причин, оказавших негативное влияние, осуществление мер, которые В. Пелла рассматривает в качестве уголовных санкций против государств. Это позволяет сделать вывод о большом значении, которое приверженцы уголовной от-
1 Ре11а У.У. Ье Сойе Лев сптез... Р.87.
См.: ВоппесНеи с!е УаЬгез Н. Ьез рппарез тойегпез Аи АюИ репа! тгегпайопа!. Рапз, 1928. Р.428.
См.: Вогтес11еи <1е УаЬгез Н. Ьа Соиг Регтапеп1;е с!е ^зИсе 1п1егпа11опа1е еГ за уосайоп еп таИеге спттеПе // Кеуие 1гЛегпа1лопа1е Йе ёгоЛ репа!. 1924. N 3-4. Р.199.
См.: ВогтесНеи ее УаЬгез Н. Ье ]и§етеп1 с!е ЫигетЬег§ // Кеуие бе ВплС репа! еЕ сптта1о§1е. 1947. N 10. Р.822.
23ак 211 33
ветственности государств придают процедуре применения таких мер и, в частности, тому органу, который может принимать решение о введении их в действие.
По вопросу об уголовной ответственности Германии после второй мировой войны существует и другое мнение. Оно построено либо на расширительном толковании некоторых положений, высказанных представителями обвинения в Нюрнберге1, либо на отождествлении подсудимых индивидов и организаций с германским государством на том основании, что они якобы воплощали в себе суверенитет2. В качестве основного возражения на эти доводы обычно приводится тот факт, что германское государство прекратило свое существование в момент капитуляции, и поэтому оно не могло быть прямо осуждено в приговоре Международного военного трибунала3. Таким образом, доводы как "за", так и "против" построены на различном решении вопроса о правосубъектности германского государства, а не вопроса реализации или отсутствия уголовной ответственности государств. й
X. Лаутерпахт противопоставляет концепцию уголовной от-* ветственности государств ограничению международной ответственности государств лишь цивилистической, материальной ответственностью. По его мнению, подобное ограничение позволит индивидам под прикрытием государства получить в отношении совершенных ими преступлений определенный иммунитет, которым они не обладают, действуя по отдельности. Причем этот иммунитет распространяется на деяния, которые "будучи коллективными и пользуясь поддержкой почти безграничной мощи современного государства, обладают практически неограниченной разрушительной силой"". При этом X. Лаутерпахт выступает против проведения искусственного, как он считает, различия между объединениями лиц и составляющими их лицами. По его мнению, опасность, которую представляют собой коллектив-
См.: Негхо§ ,}.-В. Ве 1а сгеаНоп с!ипе ]ипсНс1;юп репа!е ш1егпаНопа1е регтапеп1е // Кеуие Ш1егпа1:юпа1е с!е ДгоИ репа]. 1950. N 3. Р.423.
2 См.: Агопеапи Е. Уеге ипе .)игк1кЛюп репа!е 1п1егпаиопа1е // Ро1Шцие еСгап^еге. 1955. N 4. Р.468.
3 См.: Мег1е М. Ье ргосез с!е МигетЪег§ е1 )е сЬа(лтеп1; бек спттеЬ с!е §иегге. Рапк, 1949. Р.95-96.
4 См.: 1ли1;еграсЬ1 Н. Ке§1е5 §епега!е5 с!и <1го11 <1е 1а ра!х // Асайепне с!е ВгоИ 1п1егпа1лопа1. КесиеП йез Соигз. 1937-1У. Т.62. Рапз, 1938. Р.350.
34
ные обвинения, гораздо меньше, чем опасность, вытекающая из коллективной безответственности. Провозглашая таким образом принцип коллективной ответственности, чуждый уголовному праву, он пытается сразу же максимально сузить рамки применимых в этом случае санкций с целью "насколько это возможно, избежать несения физических страданий невинными наравне с виновными"1. Это предполагает максимальное ограничение применения мер физического воздействия, которые могут носить неизбирательный характер.
Современные последователи концепции уголовной ответственности государств стоят на относительно более гибких позициях. К примеру, иранский исследователь Ф. Малекян, защитивший в 1985 г. в Стокгольме докторскую диссертацию по вопросу уголовной ответственности государств, признает за государством способность предстать перед судом за совершение международного преступления. При этом в качестве особенностей государства как субъекта международного уголовного процесса он называет его долгое существование (намного превышающее, как правило, человеческую жизнь), более явный характер нарушения норм международного права и, следовательно, большую возможность доказательства совершения международного преступления со стороны государства, более высокий уровень гарантий возмещения причиненного ущерба по сравнению с индивидом, а также невозможность для государства укрыться от преследования в силу привязанности к определенной территории.
В рамках уголовной ответственности государств Ф. Малекян предусматривает применение санкций, в основном имущественных, к самому государству и "персональных" санкций к официальным представителям преступного государства, общественным образованиям, вооруженным силам. Автор сформулировал семь статей по уголовной ответственности государств, в которых отражаются его взгляды на происхождение, формы и объем ответственности за международные преступления. Седьмая статья посвящена принципиальному механизму реализации ответственности, который построен на обязанности всех государств участвовать в подавлении международных преступлений
1 ЬаШеграсЬ!; Н. Ке§1ез §епега!е5 Аи АгоН <1е 1а ршх. Р.351.
35
по требованию ООН. Невыполнение этой обязанности является
правонарушением1.
В качестве одного из возражений против концепции уголовной ответственности государств приводится тезис, что в случае ее признания "вся тяжесть правовых последствий ложится не на виновных, а на все население, за действия преступной клики должен отвечать народ"2.
В связи с этим возникает вопрос о международной уголовной правосубъектности народа, в свою очередь связанный с более общим вопросом международной правосубъектности народа вообще. Только при признании за народом статуса субъекта международного права возможна постановка более специального вопроса'. В принципе это осуществимо в русле общего отхода от чисто этатического характера международного права, признания высокой роли народа как на стадии нормообразования, так и на стадии нормоприменения в международном праве: "В первом случае организованная общественность нередко формулирует "предстандарты" правил поведения, "предправовые правила", которые затем государствами превращаются в правовые нормы (например, в области разоружения, экологии, прав народов и прав человека). Во втором случае общественность контролирует соблюдение международных норм на международной арене и во внутренней сфере государства'"1.
Радикальной является позиция Маннхайма, согласно которой наказанию должен подвергнуться весь народ, населяющий государство, а также следующее поколение'. Несколько умеренней выглядят взгляды американских юристов, изучавших вопрос об ответственности германского народа после второй мировой войны. Они считают возможным установление вины народа в результате исторического исследования15. По их мнению, исхо-
1 См.: МаЬЫап Р. 1п1егпа1лопа1 Сп'пнпа! КезропзШШгу о{ $1аЪе$. 51о(ЖЬо1т, 1985; Ма1е)шп Р. Тп&гпаЫопа! Сптта! Ьаш. Р.36—40.
2 Иванова И.М. Указ.соч. С.258.
'* Некоторые авторы признают существование целого комплекса прав народов. См., например: Тузмухамедов Р.А. Права народов // Международ; ное право в современном мире. М.: Междунар. отнош., 1991. С.84—88.
4 Верещетин В. С. "Общее правовое поле" современного мира // Сов. журн. междунар. права. 1991. № 3-4. С.8—9.
5 См.: Ма1е1иап Р. ТпГегпагюпа! Сптта! КезрогшЬШгу оГЗШез. Р. 177.
6 См.: С1иес1с С. \№аг СпттаЬ: 1пе1г Ргозеси1юп апо1 РшшЬтепС. Ы.У,, 1944. Р.72.
36
дя из развития немецкой политической и философской мысли, такая вина действительно лежит на немецком народе, у которого жестокость и предательство стали чертой национального характера; немецкий народ заслуживает наказания1.
Несмотря на претенциозность, такая позиция имеет определенные объективные основания. В частности, при обсуждении в Комиссии международного права проекта Кодекса преступлений против мира и безопасности человечества вопроса о соучастии ее члены пришли к общему мнению, что нельзя привлекать к ответственности целый народ. Однако это вытекает больше из практической невозможности такого акта, так как в этом случае концепция соучастия охватывает слишком широкий круг лиц, чем из теоретической невозможности признать всех виновными.
Такие преступления, как агрессия, апартеид, геноцид, имеют особый характер. Например, в совершении апартеида в ЮАР участвовало и правительство, и целый народ, поскольку все жители ЮАР знали, как функционирует система апартеида, и каждый, голосовавший за политическую партию, выступавшую за апартеид, оказывал поддержку этой системе. Отмечалось, что в результате действия норм, касающихся агрессии, может получиться так, что каждый отдельный солдат, выполнивший приказ начальства о ведении наступательных действий, будет нести ответственность. Выходом из этого положения является проведение ограничительного подхода при применении подобных положений с учетом критериев международных преступлений и участия каждого. Хотя в то же время действия каждого должны рассматриваться как составная часть взаимосвязанных действий всех участников преступлений. Что касается коллективной ответственности, то Ю.Г. Барсегов, в то время член Комиссии, отметил, что коллективная ответственность за международные преступления существует и проявляется в международной ответственности государства2.
В качестве доказательства необходимости распространения уголовной ответственности на весь народ приводятся тезисы, что народ должен был и мог предупредить совершение преступления, а также что такой подход к ответственности народа будет
1 См.: Сгее! С. ^аг СптшаЬ апс! РшшЬтеШ. М.У., 1944. Р.178-263. См.: УМ Вое. А/СМ.4/5К.2150. Р.11; А/СЫ.4/5К.2150. Р.8.
37
служить сдерживающим фактором для инициаторов преступления и побудительным фактором для народа принять меры для предупреждения преступления.
Подобная концепция имеет скорее моральную, чем юридическую, ценность и преследует цель осудить со стороны международного сообщества преступное поведение. Фактом является отсутствие специальных мер и механизма по их осуществлению в отношении народа, отличающихся от ответственности индивидов, их объединений и государств за совершение международных преступлений'. Народ действительно претерпевает определенные и весьма значительные лишения, но "с юридической точки зрения обязательства, вытекающие из ответственности, налагаются только на государство"2.
Суммируя все вышесказанное, необходимо отметить, что идея уголовной ответственности государств как целостная концепция присутствует только у одного автора — В.Пелла, тогда как остальные исходят из практической ценности этой идеи — не оставить безнаказанным государство, обычно основной субъект международных преступлений. Не принимая во внимание нюансы, присущие позициям отдельных авторов, в качестве главной цели этой концепции можно считать обоснование специального режима ответственности государств за международные преступления, стремление выделить ее из общей теории ответственности государств за действия, нарушающие международное право. При этом используются различные элементы института ответственности для выделения ответственности именно за преступления: подчеркивание сугубо принудительного характера такой ответственности, практически исключающего возможность согласия преступного государства на ее реализацию; акцент на процедуре принятия решения в отношении такого государства и на органе, уполномоченном принимать такие решения, а именно судебном органе; на важности принятия международного уголовного кодекса, который, в соответствии с традиционной доктриной уголовного права, является единственным источником для определения уголовной ответственности.
1 См.: Вазкюиш М.СЬ.Ор. сИ. Р.50.
2 Курис П.М. Международные правонарушения и ответственность государ ства. С.85.
38
Однако не всегда позиция по указанным положениям последовательна. Это проявляется в тенденции к криминализации положений некоторых международных договоров. Непродуктивным является отстаивание характеристики некоторых мер как исключительно уголовных санкций в силу своей природы, тогда как объективно они именно по своей природе являются дипломатическими, имущественными, а также в силу отсутствия строгой определенности и применения политическим органом — политическими.
В то же время нужно признать