Юридична особа

• заяву на придбання або збільшення істотної участі в банку, оформ-

лену на бланку юридичної особи;

• анкету за підписом керівника, засвідчену відбитком печатки юри-

дичної особи;

• копію свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчену нотаріально;

• копії установчих документів, засвідчені нотаріально;

• копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів і фондового рин- ку на здійснення діяльності зберігача або торговця цінними папе- рами (якщо вони здійснюють таку діяльність);

• рішення уповноваженого органу юридичної особи про придбання або збільшення істотної участі в банку за підписом уповноважених осіб;

• фінансову звітність за останні чотири звітні періоди (квартали), а також станом на 1 число місяця, в якому вносяться кошти до ста- тутного капіталу банку;

• висновок аудиторської фірми (аудитора) щодо фінансового стану та про можливість здійснення заявленого внеску до статутного ка- піталу банку за рахунок власних коштів (власного капіталу);

• повідомлення юридичної особи про відсутність заборгованості за зобов’язаннями перед бюджетами всіх рівнів;

• довідки банків, що обслуговують рахунки, з яких здійснювати- меться оплата акцій (паїв, часток), про наявність коштів на цих ра- хунках, періодичність проведення операцій за ними;

• довідки банків, що надали кредити, про стан виконання зобов’язань щодо їх повернення (ця вимога не поширюється на банки);

• висновок Антимонопольного комітету України у випадках, перед-

бачених чинним законодавством України;

• анкету, заповнену членами спостережної ради, правління юридич-

ної особи-заявника;

• анкету, заповнену фізичними особами, які мають істотну участь в юридичній особі-заявнику;

• копії установчих документів власників істотної участі в юридичній особі-учаснику, яка матиме істотну участь у банку, засвідчені в но- таріальному порядку, їх фінансову звітність за останні чотири звітні періоди (квартали) та висновки аудиторських фірм (аудиторів) про підтвердження їх звітності за останній звітний період (квартал).

Юридична особа – нерезидент України для отримання дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку додатково до доку- ментів надає:

• нотаріально засвідчену за місцем видачі копію рішення уповнова- женого органу управління юридичної особи-нерезидента про участь у банку в Україні;

• довідку податкових органів країни реєстрації юридичної особи – нерезидента про належне виконання ним своїх обов’язків як плат- ника податку, якщо законодавством країни його походження пе- редбачено надання такої довідки;

• письмову згоду на участь іноземного інвестора в банку в Україні, видану державним або іншим уповноваженим контрольним органом країни, в якій зареєстровано головний офіс іноземного ін- вестора, якщо законодавство цієї країни вимагає отримання зазна- ченого дозволу, або письмове запевнення іноземного інвестора про відсутність вимоги в законодавстві країни його походження щодо попередньої згоди на здійснення інвестиції за кордон;

• повідомлення центрального банку іноземної держави або уповнова-

женого органу про здійснення достатнього контролю за діяльністю

банку (якщо особа, яка має придбати або збільшити істотну участь у банку – іноземний банк) і згоду на придбання або збільшення істо- тної участі в банку на території України, якщо законодавство країни його походження вимагає отримання зазначеної згоди;

• нотаріально засвідчений за місцем видачі легалізований витяг з то- ргового (банківського) реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, в якій зареє- стровано головний офіс іноземного інвестора;

• нотаріально засвідчену за місцем видачі копію висновку іноземної аудиторської організації про фінансовий стан іноземного інвестора на кінець останнього повного календарного року та про можливість здійснення заявленого внеску до статутного капіталу банку за ра- хунок власних коштів (власного капіталу). Якщо визначений ви- сновок надається іноземною аудиторською організацією, яка не входить до переліку іноземних аудиторських організацій, визнаних Національним банком України, то такий висновок має бути підтве- рджений українською аудиторською організацією.