ПРОЦЕДУРА РЕЄСТРАЦІЇ БАНКІВСЬКОЇ УСТАНОВИ

чає проведення Національним банком України вступного контролю.

Суб’єктами проведення вступного контролю є:

• територіальні управління Національного банку України;

• Департамент реєстрації і ліцензування Національного банку України

(Управління реєстрації).

Документи, що надаються для реєстрації банківської установи:

1.

2. Установчий договір, підписаний засновниками банку та засвідче-

ний відбитком їх печатки. Підписи фізичних осіб – засновників –

засвідчуються в нотаріальному порядку. При реєстрації державного або кооперативного банків установчий договір не подається.

3. Статут банку, затверджений установчими зборами і підписаний го-

ловою правління банку.

4. Протокол установчих зборів, підписаний головою та секретарем

зборів, у якому зазначається місце та дата проведення зборів, їх правомочність, порядок денний, порядок голосування.

5. Бізнес-план, що визначає:

• види діяльності, що планує здійснювати банк, їх економічну доцільність на поточний рік та стратегію на наступні три роки;

• мету створення банку;

• коло клієнтів, яких банк має намір залучити з метою обслуго-

вування;

• розрахунок прибутковості всієї діяльності банку та кожного ви-

ду діяльності окремо на кінець перших трьох фінансових років;

• прогнозний розрахунковий баланс і розрахунок звіту про фінан-

сові результати банку на кінець кожного фінансового року;

• економічне обґрунтування прогнозних показників розрахун-

кового балансу і розрахунку звіту про фінансові результати;

• опис та відомості про управлінську та організаційну структуру банку.

6. Відомості про склад спостережної ради, правління, ревізійної комісії.

7.

ганну репутацію голови, його заступників та членів спостережної ради банку.

8. Копія звіту про наслідки підписки на акції.

9. Угода про передавання приміщення у власність для розміщення банку або договір оренди приміщення на строк не менше ніж п’ять років.

10. Копії платіжних документів про здійснення юридичними та фізич- ними особами – учасниками банку сплати внесків до статутного капіталу.

11. Висновок аудиторської фірми, що складений за підсумками прове- деної станом на конкретну дату перевірки фінансової звітності юридичних осіб – учасників банку, незалежно від їх організаційно- правової форми та форми власності.

12. Фізичні особи – учасники банку, які вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі, що дорівнює чи перевищує 80 тис. грн. (або в іноземній вільноконвертованій валюті, еквівалент якої дорі- внює чи перевищує 80 тис. грн., – для фізичних осіб – іно-земців), для підтвердження наявності доходів у достатньому розмірі для внесення до статутного капіталу банку та джерел походження цих коштів подають довідки Державної податкової адміністрації Украї- ни про доходи за останній звітний період (рік) (або довідку компе- тентного органу країни проживання іноземця про його доходи за останній звітний період (рік), або довідку банку, в якому відкрито рахунок, про наявність коштів на рахунку фізичної особи – іноземця на дату їх перерахування).

13. Нотаріально засвідчені установчі документи учасників банку та

копію свідоцтва про державну реєстрацію.

14. Копія державної комісії з цінних паперів і фондового ринку на здійснення діяльності зберігача або торговця цінними паперами ак- ціонерів, учасників банку.

15. Копія рішення Антимонопольного комітету України про надання згоди на створення відповідного банку.

16. Документи, що підтверджують ділову репутацію юридичних осіб – учасників банку (крім місцевого кооперативного банку), які мають істотну участь.

17. Копії установчих документів власників істотної участі в юридичній особі – учаснику, який матиме істотну участь у банку, засвідчені в нотаріальному порядку, висновки аудиторської фірми про його фінансовий стан, бухгалтерська і фінансова звітність за останні чо- тири звітні періоди.

18. Анкета, заповнена фізичною особою, яка має істотну участь в юридичній особі – учаснику, який має істотну участь у банку.

19. Копія платіжного документа про внесення плати за державну ре-

єстрацію банку.