12.3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

•установления обязательных требований и стандартов к деятельности субъектов рынка ценных бумаг (эмитентов, профессиональных участников);

•регистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии;

•лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

•создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением этих прав;

•запрещения и пресечения деятельности лиц, не имеющих соответствующей лицензии.

Указом Президента РФ от 9 марта 2004г. №314 образована Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР), которой переданы функции упраздненной Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Данная служба является высшим органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг и контролю за деятельностью профессиональных участников этого рынка.

Задачи (функции), возложенные на ФСФР, достаточно многочисленны. Основными из них в рассматриваемой области являются:

•разработка основных направлений развития рынка ценных бумаг;

•утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг;

•создание единых требований и правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

•установление обязательных требований к операциям с ценными бумагами, к порядку ведения реестра;

•лицензирование различных видов профессиональной деятельности;

•контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками требований законодательства РФ;

•создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

•утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами;

•разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, и др. Федеральная служба по финансовым рынкам вправе:

•выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг;

•квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ;

•устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств;

•принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии;

•организовывать или проводить проверки деятельности участников рынка ценных бумаг;

•направлять субъектам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения;

•направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд);

•применять меры ответственности к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами;

•устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.