ПИТАННЯ ДЛЯ КОНТРОЛЬНОЇ РОБОТИ

2. Обов’язкові економічні нормативи діяльності КБ, їх характеристики і значення.

3. Застосування заходів впливу за порушення банківського законодав-

ства.

4.

чення.

5. Аналіз кредитного портфеля банківської установи.

6. Класифікація кредитів і формування резервів на покриття можли-

вих втрат від кредитної діяльності.

7. Особливості реєстрації банків за участю іноземного капіталу.

8. Нормативи капіталу комерційного банку.

9. Порядок формування статутного капіталу.

10. Платоспроможність та достатність капіталу, розрахунок і значення.

Групи ризику активів банківської установи.

11. Створення та реєстрація банківських установ.

12. Аналіз доходів та витрат банківської установи.

13. Порядок ліцензування банківських операцій.

14. Визначення терміна “інсайдер” і нормативи максимального розмі- ру за кредитами, гарантіями та поручительствами, наданими інсай- дерам.

15. Аналіз активних операцій банківської установи.

16. Мінімальний розмір статутного капіталу банківської установи, про-

грама капіталізації КБ.

17. Категорія капіталу банку і обмеження на розподіл капіталу банку.

18. Порядок ліквідації банківської установи.

19. Система раннього реагування на негативні зрушення в діяльності банків.

20. Здійснення нагляду за проблемними банками.

21. Фонд гарантування вкладів фізичних осіб і внески до нього комер-

ційних банків.

22. Напрямки та види аналізу діяльності комерційного банку.

23. Необхідність і завдання банківського регулювання та нагляду.

24. Організація системи банківського регулювання і нагляду.

25. Форми контролю банківського нагляду та їх характеристика

26. Методика визначення рейтингової оцінки комерційного банку.

27.

28. Виїзне інспектування комерційного банку.

29. Суть, значення і класифікація звітності комерційного банку.

30. Характеристика фінансової і статистичної звітності установ НБУ.

31. Порядок надання банківської звітності.

32. Тактика і стратегія усного спілкування представників банківського нагляду з керівництвом банківської установи.

33. Порядок підготовки письмової інформації щодо аналізу банківсь-

ких установ.

34. Характеристика інформації, що підпадає під категорію банківської таємниці.

35. Зобов’язання щодо забезпечення банківської таємниці.

36. Методи запобігання легалізації грошей, набутих злочинним шляхом.

37. Організація внутрішнього банківського аудиту.

38. Методи захисту інформаційних банківських технологій.

39. Класифікація ризиків банківської діяльності.

40. Методи оцінки ризиків банківської діяльності.

41. Контроль за формуванням і використанням резервів банківської установи щодо запобігання ризиків.

42. Порядок і форми проведення реорганізації банківських установ.

43. Проблеми забезпечення ефективного банківського нагляду в Україні.

44. Фінансовий моніторинг банку в системі економічних категорій.

45. Внутрішній фінансовий моніторинг як складова системи контролю за легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом.

46. Порядок проведення фінансового моніторингу на рівні Національ-

ного банку України.

47. Організація внутрішнього фінансового моніторингу у банках дру-

гого рівня.

48. Організація нагляду на основі оцінки ризиків.

49. Системи оцінки ризиків Національного банку України.

50. Кількісні методи оцінки ризиків.

51. Контроль ризиків, що не підлягають кількісній оцінці.

Контрольна робота, яка оцінюється на 10 балів, повинна відповідати таким вимогам:

• розгорнутий, вичерпний виклад змісту даної теми роботи;

• повний перелік необхідних для розкриття змісту теми економічних категорій та законів;

• виявлення творчих здібностей у розумінні, викладенні і викорис-

танні навчально-програмного матеріалу;

• здатність здійснювати порівняльний аналіз різних теорій, концепцій,

підходів та самостійно робити логічні висновки й узагальнення;

• уміння користуватись методами наукового аналізу економічних явищ, процесів і характеризувати їхні риси та форми виявлення;

• використання актуальних фактичних та статистичних даних, знань дат та історичних періодів відповідно до теми роботи;

• знання необхідних законів і нормативних матеріалів НБУ, міжна- родних та міждержавних угод з обов’язковим на них посиланням під час розкриття теми контрольної роботи;

• знання точних назв та функцій національних та міжнародних кре- дитно-фінансових установ, історії їх створення і ролі при вирішен- ні проблем, які ставляться в конкретній темі;

• засвоєння основної та додаткової літератури.

Контрольна робота оцінюється на 5 балів, якщо:

• не розкритий хоча б один з пунктів, указаних вище (якщо він явно потрібний для вичерпного розкриття змісту теми);

• зміст теми контрольної роботи розкритий у цілому правильно згід- но із зазначеними вимогами, але зроблені значні помилки під час: використання цифрового матеріалу; посилання на конкретні істо- ричні періоди та дати, зазначені в роботі;

• характер контрольної роботи дає підставу стверджувати, що сту- дент неправильно зрозумів тему контрольної роботи і не знає як її розкрити.

• визначення авторства і змісту в цілому правильно зазначених тео- ретичних концепцій, що спотворює логіку висновків під час відпо- віді на конкретне питання.

Контрольна робота оцінюється на 0 балів, якщо:

• щодо оцінки на найвищий бал не зроблено розкриття трьох чи бі- льше пунктів, зазначених у вимогах до нього (якщо вони явно по- трібні для вичерпного розкриття теми контрольної роботи);

• одночасно присутні два чи більше типів недоліків, які окремо хара-

ктеризують критерії оцінювання роботи на 5 балів;

• висновки, зроблені в роботі, не відповідають правильним чи зага-

льновизначеним за відсутності доказів супротивного аргументами.

Принципи нарахування балів за контрольну роботу

Вид роботи Бал

за якість Коефіцієнт поправки Бали за своєчасність подання на кафедру Максимальна сума балів Контрольна робота

0-5-10

2

0-10

30 Захист контроль-

ної роботи

0-5-10

1

–

10 Всього під час поточного контролю (максимально) 40