§3. Обстоятельства, исключающие уголовную ответственность

В уголовном праве США, также как в праве других стран англо-саксонской системы права, эти обстоятельства обычно именуются «защитами» (defenses) в узком смысле этого слова, т.е.

В работах разных авторов можно обнаружить подчас существенные отличия в перечнях этих обстоятельств. Дж. Самаха оправдывающими обстоятельствами считает: самооборону, защиту других, необходимость, исполнение публичного долга (обязанности), сопротивление незаконному аресту, защиту жилища и имущества, согласие потерпевшего. Извинительными, по его мнению, являются следующие: принуждение,

>>> 148 >>>

опьянение, ошибка, возраст, «вовлечение в ловушку» (провокация), невменяемость, уменьшенная способность (ответственность) и синдромы .

Но деление обстоятельств на оправдывающие и извинительные -это скорее дань истории, т.к. дела и в первом, и во втором случае рассматриваются и решаются одинаково: если лицо признано действовавшим в условиях соответствующего обстоятельства, то оно не подлежит уголовной ответственности за свое поведение. В силу этого многие суды, законодатели и ученые не проводят различий между этими двумя видами обстоятельств . Такого же подхода придерживается автор популярного словаря «Уголовное правосудие»: оправдание -это справедливое поведение или извинение за совершение действия, которое в противном случае было бы преступлением» .

У. Лафейв и О. Скотт также по существу не подразделяют обстоятельства на две указанные категории, хотя и не полностью отказываются от использования соответствующих терминов .

Нет такого деления и в Примерном УК. Однако там обстоятельства, исключающие уголовную ответственность, излагаются в разных разделах. Незнание или ошибка, опьянение, принуждение, приказ военачальника, согласие и «вовлечение в ловушку» (провокация) -в разделе 2 «Общие принципы ответст-венности».

Здесь будут рассмотрены основные, наиболее типичные обстоятельства, исключающие уголовную ответственность. Обстоятельства, относящиеся к характеристике субъекта преступления, - предмет самостоятельного исследования.

Ошибка. Она, как известно, может быть юридической или фактической.

Некоторые американские авторы подчеркивают, что ни одна область материального уголовного права не является столь запутанной, как ошибка в праве или факте. Ошибка, - пишут они, - составляет защиту от предъявленного обвинения, если она отрицает существование психического состояния, требуемого для совершения соответствую-

>>> 149 >>>

щего преступления . Такое утверждение делается со ссылкой на Примерный УК: незнание или ошибка в факте или праве является основанием для защиты, если они исключают цель, заведомость, уверенность (belief) , неосторожность или небрежность, необходимые для того, чтобы образовать материальный элемент посягательства (п. 1 (а) ст. 2.04).

Однако, как будет показано далее, вышеизложенные доктринальные положения не подтверждаются в законодательстве и судебной практике, во вся-ком случае в отношении ошибки в праве. Общее право к признанию этой ошибки как обстоятельства, исключающего уголовную ответственность, тради-ционно относится отрицательно. «Ignorantia juris (legis) neminem excusat» («Не-знание закона не является оправданием»), - говорят вслед за английскими и американские судьи . Теоретики общего права исходят из того, что право яв-ляется «определенным и познаваемым». Далее делается вывод: тот, кто непра-вильно понял закон, не приложил достаточно усилий, чтобы уяснить его и, сле-довательно, действует небезупречным образом. Другими словами, не допуска-ется даже «разумная» ошибка в праве, т.е. ошибка, которая могла быть совер-шена «средним разумным» человеком , не исключает уголовной ответствен-ности.

Однако вышеуказанные положения уязвимы для критики.

Кроме того, как отмечается в американской юридической литературе, большое количество преступлений, включающих в себя поведение malum prohibitum (деяния «mala prohibita» можно условно назвать «техническими» в широком смысле этого слова), делает затруднительным даже для людей с ус-тойчивыми моральными принципами определение того, что какое-то конкрет-ное деяние

>>> 150 >>>

Сторонниками такой же позиции являются представители теории «новой социальной защиты» . Однако если согласиться с этим мнением, то можно, сославшись на «сложность и запутанность» современного законодательства, оправдать совершение любого т.н. «технического преступления».

По вопросу об отношении Примерного УК к ошибке в праве среди американских ученых имеются разногласия, иногда высказываются прямо противоположные точки зрения. Так, Дж. Дресслер, ссылаясь на п. 9 ст. 2.02 («Ни заведомость, ни неосторожность, ни небрежность относительно того, что поведение составляет посягательство, или существования, смысла или применения закона, определяющего элементы его, не являются элементами этого посягательства, если это не предусмотрено его определением или кодексом») пишет, что Примерный УК, также как общее право, в принципе не признает ошибку в праве обстоятельством, исключающим уголовную ответственность . Другие авторы (У. Лафейв и О. Скотт), как показано выше, наоборот, считают, что ошибка в праве по Примерному УК может быть защитой от предъявленного обвинения. Думается, что скорее правы последние, т.к. они ссылаются на положение специальной статьи («Незнание или ошибка»), посвященной этому обстоятельству.

Однако в уголовных кодексах ряда штатов закреплены положения, позволяющие считать ошибку в праве обстоятельством, исключающим ответственность, но при определенных условиях. Так, в п. (Ь) § 8.03 УК штата Техас сказано : утверждающей защитой против преследования является то, что деятель разумно полагал, что поведение, в котором его обвиняют, не составляет преступления и что он действовал разумно, полагаясь на: 1) официальное заявление, содержащееся в письмен-

>>> 151 >>>

ном приказе или разрешении административного органа, управомочен-ного давать толкование соответствующего закона, или 2) письменное толкование закона судом или сделанное официальным лицом, управомо-ченным давать толкование соответствующего закона .

Примерно при таких же условиях лицо может быть «освобождено от уголовной ответственности» по УК штата Нью-Йорк (п. 2 § 15.20).

Таким образом, ошибка в праве может быть признана извинительной, если лицо разумно считало, что, осуществляя поведение, оно не совершает преступления, при этом полагаясь на официальное мнение или толкование закона.

Несколько иной подход наблюдается в УК штата Нью-Джерси (§ 2С: 2-4 (с) (3): уверенность в том, что поведение не составляет преступления, является защитой, если деятель проявил усердие в использовании всех доступных средств для установления того, является ли его поведение преступлением или нет, но честно и добросовестно пришел к выводу, что такое поведение не является таковым при обстоятельствах, при которых законопослушное и осмотрительное лицо также пришло бы к такому выводу. Там же отмечается, что обвиняемый должен привести доводы, подтверждающие защиту путем предоставления ясных и убедительных доказательств.

Что же это за ошибки? Во-первых, ошибка может быть порождена незнанием обвиняемым вообще о существовании нормы, запрещающей осуществленное им поведение. Во-вторых, ошибка может быть следствием заблуждения обвиняемого относительно правомерности осуществленного им при определенных обстоятельствах поведения, которое, как ему известно, в принципе запрещается.

>>> 152 >>>

Исключения из общего правила встречаются не только в законодательстве, но и в судебной практике. Одно из них, наиболее известное, связано с делом Ламберта . Последний был признан виновным в том, что в нарушение ордонанаса Лос-Анджелеса (Калифорния), прибыв в этот город, не зарегистрировался в течение 5 дней в полиции как лицо, совершившее фелонию (подлог). При этом в ходе разбирательства ему было отказано в возможности доказать, что он не знал о существовании такого нормативного акта. Верховный суд США признал, во-первых, что упомянутое выше правило пустило глубокие корни в американском праве, а во-вторых, что осуждение Ламберта противоречит условию «о надлежащей правовой процедуре» (V и XIV поправки к Конституции). При этом он отметил: здесь имеет место «поведение, которое является полностью пассивным - человек просто не зарегистрировался. Это не то, что совершение действий или несовершение действия при обстоятельствах, которые должны насторожить исполнителя о последствиях своего деяния».

В заключение можно сказать следующее: по общему правилу ошибка в праве в США не исключает уголовной ответственности; из него есть исключения, но в целом весьма немногочисленные.

Что же касается ошибки в факте, то отношение к ней общего права представляется более благосклонным, чем к ошибке в праве. В доктрине выделяются три подхода к ошибке в факте. Первый касается преступлений с так называемым «специфическим» намерением . В случае их совершения ошибка в факте исключает уголовную ответственность, если она отрицает существование этого намерения. Второй подход касается преступлений с так называемым «общим» намерением. В случае их совершения, по мнению специалистов в области общего права, ошибка в факте исключает уголовную ответственность, если она отрицает «моральную» вину деятеля . Не совсем понятно, что такое «моральная» вина,

>>> 153 >>>

но ясно одно: если совершено деяние виновной ответственности, то ошибка в факте может быть обстоятельством, исключающим уголовную ответ-ственность. Третий подход касается преступлений строгой ответственности: в случае их совершения ошибка в факте по общему правилу не исключает уго-ловной ответственности.

Традиционно считается, что только «разумная» ошибка в факте, т.е. ошибка, которую в данной ситуации совершило бы «разумное лицо», может исключить уголовную ответственность. Однако нередко суды не требуют доказательств «разумности», если заявленная ошибка связана со «специфическим» намерением ; в связи с этим в американской юридической литературе ставится под сомнение правильность решения Верховного суда США по делу Шорта , по которому только разумная ошибка относительно согласия потерпевшей может исключить ответственность за изнасилование или нападение с целью изнасилования. Возражение, в том числе и одного из судей, состоит в том, что поскольку в последнем случае преступление совершается со специфическим намерением, установление «разумности» не требуется. И действительно, если обвиняемый полагал (даже «неразумно»), что женщина «согласна», то незачем осуществлять нападение с целью изнасилования. «Этот основополагающий момент, по мнению У. Лафейва и О. Скотта, остался непризнанным даже в некоторых современных (американских - И.К.) кодексах, а именно в тех, где требуется, чтобы ошибка была разумной» .

В УК Техаса (п. «а» § 8.02) закреплено следующее определение ошибки в факте: «Защитой против преследования является то, что у деятеля в силу ошибки сформировалась разумная уверенность по вопросу факта, если его ошибочная уверенность исключает форму виновности, требуемую для совершения посягательства». А в § 26 УК Калифорнии сказано: лицо не способно в юридическом смысле совершить преступление, если оно осуществляет действие под влиянием незнания или ошибки в факте, которые отрицают какое-либо преступное намерение.

Оба вышеприведенных положения при всем различии их формулировок имеют «общий знаменатель» и обнаруживают сходство с подходом по этому вопросу Примерного УК . Однако согласно его ст. 2.04 (и. 2) уголовная ответственность не исключается, если лицо виновно в совершении другого посягательства при условии, что факты (обстоятельства) были такими, какими оно их себе представляло. В связи с этим Дж. Дресслер замечает: если по общему праву такое лицо могло быть осуждено как за более тяжкое посягательство, то по При-

>>> 154 >>>

мерному УК - наоборот, как за менее тяжкое, т.е. наказание смягчается. Он приводит пример, связанный с так называемым «статутным изнасилованием» . Если лицо осуществляет половое сношение с девочкой, которой нет и 10 лет, но которой, как оно разумно полагает, уже 12, то оно будет наказано так, как если бы имело сношение с 12-летней. По мнению Дж. Дресслера, «осудив и наказав такое лицо в соответствии с уровнем его психического состояния (виновности. - И.К.), несмотря на то, что причиненный им вред - более серьезный, Примерный УК избегает опасности несоразмерности наказания, характерной для общего права» .

К рекомендации Примерного УК (п. 2 ст. 2.04) в штатах отнеслись по-разному. В одних, в частности в штате Техас (п. «b» § 8.02 УК), она была в целом воспринята, в других, например на Аляске или в Калифорнии, допускается защита в силу разумной ошибки в возрасте, если мужчина разумно полагал, что потерпевшая достигла определенного возраста. Другими словами, там ошибка в возрасте может быть извинительной и, как подчеркивает Дж. Самаха, «Кали-форния была инициатором предоставления защиты в силу добросовестной ошибки - по делу People V. Hernandez» . И, наконец, есть штаты, где ошибка в возрасте судами вообще во внимание не принимается, например, в штате Вис-консин, в силу соответствующего законодательного запрета .

Можно сделать следующий вывод: в отличие от ошибки юридической ошибка в факте в принципе может быть обстоятельством, исключающим уголовную ответственность. Однако из этого общего правила есть исключение, прежде всего касающееся ошибки в возрасте: во многих штатах она не исключает уголовной ответственности.