§ 4. Особенности экспертизы документов,снабженных специальными средствами защиты
Специфика криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования. К таким документам относятся: денежные билеты, облигации, векселя, сертификаты, лотерейные билеты, аккредитивы, сберегательные книжки, паспорта, свидетельства о рождении и т.д.
Изготовление этих документов возложено на Главное управление производством государственных знаков Министерства финансов РФ (Гознак) и некоторые другие специально уполномоченные организации. Все они снабжаются специальными средствами защиты от подделки.С помощью исследования этих особо важных государственных документов эксперт может ответить на следующие вопросы:
Каким способом изготовлен бланк документа (денежный знак) ?
Не изготовлены ли бланки документов (денежные знаки) одним и тем же способом?
Не подвергалось ли изменению обозначение номера (серии) данной облигации (лотерейного билета, паспорта и т.д.); если обозначение номера (серии) подвергалось изменению, то каким способом оно произведено?
Нет ли в данном документе страниц из другого аналогичного документа?
Какие приспособления и материалы могли быть использованы для изготовления бланка документа?
Не изготовлены ли представленные на экспертизу бланки документов посредством одних и тех же приспособлений; не изготовлены ли они с помощью изъятых у обвиняемых (подозреваемых) приспособлений; не использовались ли для изготовления представленных на экспертизу бланков документов одни и те же материалы; не использовались ли для этого материалы, изъятые у обвиняемого (подозреваемого) ?
Объектами исследования при производстве экспертизы по делам об изготовлении документов, снабженных специальными защитными средствами, прежде всего являются сами документы – вещественные доказательства. Каждый документ должен храниться отдельно.
Соблюдение этого требования особенно важно, когда речь идет о документах, снабженных специальными средствами защиты, так как в противном случае могут быть уничтожены существенные для исследования признаки. Поэтому желательно, чтобы такие документы помещались раздельно в целлофановые пакеты. Категорически воспрещается предпринимать какие бы то ни было действия, влекущие за собой изменение внешнего вида документа (например, попытка отделить вклеенные в обозначение номера лотерейного билета цифры).Кроме исследуемого документа на экспертизу могут быть направлены и другие объекты, как правило из числа предметов, изъятых у подозреваемых (обвиняемых): аналогичные документы (например, лотерейные билеты с переклеенными цифрами, которые виновный не успел предъявить к оплате); полуфабрикаты – объекты, изготовление которых не было доведено до конца (например, лист бумаги с изображением денежного билета только на одной стороне); подлинные денежные знаки, государственные ценные бумаги или иные документы, которые были использованы в качестве оригинала (например, подлинный денежный билет с теми же номером и серией, что и изготовленный); технические средства, с помощью которых изготавливались документы (печатные формы, приспособления для печатания, вспомогательные средства для изготовления оттисков; предметы со следами и пятнами, образовавшимися в процессе изготовления документов (например, пробные оттиски, сосуд из-под краски или реактивов и т.д.).
При проведении экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, применяются методы не только технико-криминалистического исследования документов, но и специфические методы.
В процессе экспертного исследования проверяемый документ может быть признан поддельным, когда будет установлено, что он полностью или частично изготовлен иным способом, чем аналогичные подлинные документы. Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам.
Для определения подлинности денежного билета или бланка особо важного документа изучают внешний вид исследуемого объекта и его содержание, проверяют, нет ли в нем грамматических ошибок, пропусков слов и т.п.; особое внимание обращают на рисунки (не искажены ли они, не содержат ли упрощений в мелких деталях).
Грубая примитивная подделка может быть распознана уже на первоначальной стадии изучения документа.Дальнейшее исследование состоит в проверке защитных средств: водяных знаков, защитной сетки, полиграфического изображения, особенностей материалов документа. Распознание подделки водяных знаков в подавляющем большинстве случаев состоит в установлении того, что водяные знаки образовались не в процессе изготовления бумаги, а нанесены на готовую бумагу.
Микроскопическое исследование печатного текста и рисунков позволяет определить способ печати. Если установлено, что хотя бы один фрагмент исследуемого документа выполнен не таким способом печати, каким выполнены подлинные документы того же выпуска, это бесспорно свидетельствует о его подделке. Кроме химических методов исследования свойств красителей на исследуемых документах либо на разных участках одного документа применяются фотографирование видимой и инфракрасной люменисценцией, съемка в мягких рентгеновских лучах и непосредственно на бумагу «Фотоцвет».
При исследовании сожженных ценных бумаг в настоящее время возможно выявление признаков, позволяющих решать такие задачи, как определение наличия в исследуемой золе остатков сожженных ценных бумаг и денежных знаков, идентификация целого по частям при отсутствии общей границы их разделения.
Решение последней задачи дает возможность определять количество сожженных ценных бумаг, представленных в стадии обугливания. В качестве идентификационного признака здесь выступает взаимное расположение видимых реквизитов (защитная сетка, текст, рисунки) и узора водяных знаков. Задача определения наличия зольного остатка сожженных ценных бумаг решается с помощью комплекса методов.
Иногда в паспортах, военных билетах и иных документах злоумышленники заменяют отдельные страницы листками, взятыми из другого аналогичного документа в целях сокрытия каких-либо фактов (например, проживания в конкретном месте, работы на конкретном предприятии и т.д.). При исследовании сброшюрованных документов эксперт обращает внимание на следы прокола металлическими скрепками: для совпадения новых страниц по расположению с обложкой нередко приходится делать новые отверстия для скрепок – выше или ниже имевшихся; лишние отверстия указывают на замену страниц. При разгибании и сгибании скрепка может сломаться; новая скрепка может иметь иной состав металла, что устанавливается соответствующим экспертным исследованием.
Экспертами Государственного учреждения «Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации» выпущены методические рекомендации по определению вида копировально-множительных устройств, используемых при подделке денежных билетов, ценных бумаг и документов. Эти рекомендации, безусловно, представляют особый интерес не только для экспертов – специалистов в области судебно-технической экспертизы документов, но, на наш взгляд, для следователей.