§ 1. Информационно-теоретические проблемы криминалистического документоведения

Знание практическими работниками признаков сокрытия преступления, а также разработанных криминалистикой методов и приемов выявления, собирания и исследования значимой для раскрытия информации, способно оптимизировать их деятельность по раскрытию преступлений.

В следственной и судебной практике часто возникает необходимость в исследовании документов, относящихся к вещественным доказательствам. К ним, в частности, относятся финансовые документы - ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордера, частные письма и записки, связанные с преступной деятельностью, анонимные письма угрожающего или клеветнического содержания, долговые расписки, завещания умерших, записи актов гражданского состояния и т. и. Значение этих документов как вещественных доказательств возрастает. Более того, в последнее время отчетливо прослеживается тенденция возрастания количества преступлений, совершаемых с их использованием, особенно в сфере экономики. Наибольшими темпами растет число преступлений, связанных с легализацией денежных средств, добытых преступным путем, лжепредпринимательством, подделкой и сбытом фальшивых денег, незаконным кредитом и предпринимательством. Все эти преступления совершаются с использованием поддельных документов, в том числе фальшивых ценных бумаг и валюты.

Все чаще документы применяются в целях криминального противодействия правоохранительным органам и суду.

Понятия «документ» (от лат. documentum - свидетельство), как и производные от него «документация», «документооборот», «документирование», занимают важное место в по нятийно-терминологическом аппарате ученых и практиков юристов самого различного профиля. Прочно вошло это слово и в лексикон следователей, оперативных работников органов дознания, прокуроров, судей, судебных экспертов, всех тех, кто профессионально связан с искоренением преступности и отправлением правосудия по уголовным делам.

Документ, с криминалистической точки зрения, может быть определен как «материальный носитель со специально зафиксированной на нем с помощью букв, символов, иных средств коммуникации информации, имеющей значение для выявления, расследования преступлений и судебного разбирательства по уголовным делам». Приведенное определение является предельно общим, характеризующим документы на категориальном уровне. Его конкретизация может быть осуществлена с учетом специфики определенных групп, отдельных видов и разновидностей документов, выделяемых при их классификации по различным основаниям.

Потребности социальной практики стимулируют появление все новых и новых видов документов, вовлекаемых в сферу государственных, общественных и личных отношений. Этим пользуются правонарушители, реализующие преступные намерения как в отношении документов различного вида, так и с их помощью. Од нако научно-технический прогресс не обходит стороной и практику борьбы с преступностью, вооружает правоохранительные органы адекватными средствами и методами выявления преступлений, связанных с документами, разоблачения преступников на основе обнаружения, исследования документов, а с их помощью и информации, которую они содержат.

Элементами, составными частями криминалистического доку- ментоведения выступают почерковедение, автороведение, фоноскопия и другие направления работы с документами.

Документ - объект не только криминалистики, но и уголовного права, уголовно-процессуального права, административного права, юридической психологии, других отраслей юридической науки, оперативно-разыскной, следственной, прокурорской, экспертной и судебной практики.

Материальноправовои подход. Рассмотрение документа как предмета хищения, подделки, повреждения и уничтожения, незаконного изготовления, т. е. продукта криминальной деятельности, предмета незаконного использования, предмета иных преступных действий.

Так, подлог и подделка документов - понятия уголовно правовые: в ряде статей УК РФ используется термин «подделка» применительно к разного рода документам. В частности, уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг наступает по ст. 186 УК РФ, а за изготовление и сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов - по ст. 187 УК РФ. О фальсификации бухгалтерских и других учетных документов упоминается в ст. 195 УК РФ («Неправомерные действия при банкротстве»), о включении заведомо искаженных данных о доходах или расходах в бухгалтерские документы - в ст. 199 УК РФ. Подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ, предусмотрена ст. 233 УК РФ. В статье 292 УК «Служебный подлог» раскрывается понятие подлога, а в ст. 327 установлена уголовная ответственность за подделку удостоверения либо иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыта, а равно за изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград, штампов, бланков.

Во всех этих случаях, когда в преступных целях используются поддельные документы, например при мошенничестве, факт их подделки устанавливается на основе оценки всей собранной по делу системы доказательств с использованием в большинстве случаев заключений технико-криминалистической экспертизы документов.

Процессуально-правовой подход предполагает рассмотрение документа как носителя доказательственной, ориентирующей информации, доказательственной и одновременно ориентирующей информации, вещественного доказательства, элемента предмета познания и доказывания, средства познания и доказывания. Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить в конечном счете из общей системы доказательств те документы, содержание которых фальсифицировано, если они оказались в числе доказательственной информации. Кроме того, факт подделки документов может иметь самостоятельное значение, и тогда доказыванию именно этого факта послужит вся собираемая совокупность доказательств.

Документ как вещественное доказательство обладает признаками документа-доказательства и признаками вещественного доказательства. В качестве вещественного доказательства он несет на себе следы упомянутых ранее преступлений в виде определенных материальных изменений (техническая подделка) реквизитов и материалов документа. Информация о них выражена в сигнальной форме и подлежит специальной обработке (декодирование) в про цессе исследования. Такой документ мог быть использован при совершении других преступлений в качестве орудия его совершения и сокрытия (чаще всего в сфере экономики, при мошенничестве), он мог быть обнаружен на месте происшествия или каким-либо иным способом находится в причинной связи с совершенным преступлением. В этих случаях в нем содержится помимо вербальной сигнальная информация, подлежащая выявлению путем специального исследования. Следует отметить, что документ, который сначала исследовался как письменное доказательство, может в конце концов перейти в число документов - вещественных доказательств, и наоборот. Использование результатов исследования документов в процессе доказывания по уголовным и гражданским делам - самостоятельная процессуальная проблема.

Криминалистический подход предполагает рассмотрение документа в качестве:

средства выявления и раскрытия преступления; средства выявления и изобличения преступника, средства выявления и преодоления противодействия правоохранительным органам и суду, средства предупреждения и пресечения преступления, средства установления следственной ошибки и реабилитации ошибочно заподозренного или обвиненного;

объекта предоставления, объекта поиска, объекта изъятия, объекта фиксации, объекта исследования, объекта проверки и оценки, объекта использования;

материально-фиксированного следа, следообразующего объекта; следовоспринимающего объекта;

элемента механизма преступления, элемента механизма сле- дообразования, элемента материальной обстановки преступления;

предмета преступных действий, объекта криминального воздействия, средства совершения преступления;

системы, элементами которой являются: материал (и его реквизиты), на котором зафиксирована информация; информация, зафиксированная в виде образа объекта или сведений о чем-то (ком- то); следы криминального воздействия на информацию и материальную субстанцию документа; иные следы на документе.

Представляется, что результаты исследований по этим направлениях помогут значительно продвинуть темпы развития теории криминалистического документоведения и в то же время пополнить общий арсенал криминалистических знаний.

Криминалистическое документоведение - это в первую очередь следственное и судебно-экспертное документоведение.

Советские правоведы и криминалисты, рассматривавшие проблему документа в уголовном процессе, в большинстве случаев конструировали его определение, имея в виду лишь письменные документы. Концепция рассмотрения документа лишь как носителя письменной информации нашла свое отражение и в других правовых литературных источниках новейшей истории постсоветской России. Вместе с тем все более представительной становится позиция сторонников подхода к проблеме с более широких позиций, включающих в круг документов не только письменные акты, но и другие материальные носители информации.

Информационное значение имеют и такие формы фиксации, как натуральное изображение на сверхчувствительной пластинке, пленке, на материале для записи звуков, а также образное, художественное отображение объектов реального мира (людей, предметов, событий, элементов флоры и т. д.), к которым прибегают изготовители фотодокументов, видео-, аудио-, кинопродукции, создатели произведения изобразительного искусства (изодокументов).

Поэтому «круг документов» при криминалистической трактовке понятия «документ» неизмеримо шире, нежели тот, что предполагает правовой подход к данному объекту. Для криминалистики документом является любой материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, это могут быть носители, ничтожные с правовой точки зрения (клочок бумаги с пометками, фотокарточка, использованная копировальная бумага для пишущей машинки, любительский видеофильм, трамвайный билет, обнаруженный в кармане у подозреваемого и т. д.). Важно лишь то, что этот носитель имеет отношение к исследуемым обстоятельствам и содержит полезную для дела информацию.

Многообразие документов, функционирующих в уголовном процессе, предопределяет необходимость их строгой научной классификации. Важность структурирования этого объемного понятия обусловлена рядом моментов, особенно актуальных в условиях формирования криминалистического документоведения как целостной системы научного знания.

Как показывают исследования, криминалистические классификации всего множества документов, как и отдельных групп и видов документов, могут осуществляться по самым различным основаниям, если в качестве таких оснований избраны признаки, имеющие существенное значение для научной и практической криминалистики. Определенное представление о круге таких признаков можно получить при анализе нормативной интерпретации понятия «документ», тех групп, видов и разновидностей документов, на которые имеются указания в нормах УК РФ и УПК РФ. С учетом законодательных решений по этому поводу документы могут быть дифференцированы, например, на следственные, оперативно-разыскные, судебно-экспертные, судебные; официальные и частные; подлинные и поддельные; документы, служащие доказательствами и не являющиеся таковыми.

Важное значение имеет разграничение документов, являющихся доказательствами, в зависимости от той роли, которую они играли при совершении преступления. На этой основе выделяются документы как предмет преступного посягательства и документы как средства достижения преступных целей. Сравнительный анализ способов изготовления документов, функционирующих в уголовном процессе, позволяет выделить:

1) письменные документы;

2) фотодокументы;

3) кино- и видеодокументы;

4) изобразительные документы (например, изоробот разыскиваемого лица);

5) фонологические (фоноскопические) документы;

6) электронные (машинные) документы;

7) иные документы.

Исторически развитие криминалистического документоведе- ния связано с судебным исследованием тех или иных отдельно взятых документов. Иначе говоря, индивидуально определенных «представителей» того или иного вида документов (поддельного завещания, анонимного письма и т. д.) Это направление докумен- товедения, ставшее традиционным, до сих пор является доминирующим по множеству категорий дел и вряд ли когда-нибудь потеряет свою значимость и актуальность. Наряду с этим в настоящее время можно наблюдать этап формирования и развития другого направления документоведения. Речь идет о поиске и использовании информации, содержащейся в различных по характеру, содержанию и объему целостных комплексах взаимосвязанных документов, изготовителями (производителями), пользователями и владельцами которых являются предприятия, учреждения, организации, а иногда не только юридические, но и физические лица. Чаще всего правоохранительным и судебным органам приходится сталкиваться с такого рода комплексами в виде управленческих, бухгалтерских, финансовых и прочих документов, в которых отражается хозяйственная, финансовая и иная деятельность в сфере экономики и управления. Федеральный закон Российской Федерации «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27.07.2006 № 149-ФЗ (ред. от 21.07.2014 определяет их так: «организационно упорядоченная совокупность документов (массив документов)». Этот же закон указывает на то, что информационные ресурсы складываются:

1) из отдельных документов;

2) из отдельных массивов документов;

3) документов и массивов документов в информационных системах (архивах, фондах, банках данных и других информационных системах).

Предметом познания по уголовным делам могут быть в одних случаях отдельные документы (первое направление криминали стического документоведения), в других случаях - отдельные массивы документов (второе направление). Последние, в частности, являются предметом исследования при проведении прокурорских общенадзорных проверок, бухгалтерских ревизий, аудиторских проверок, судебно- бухгалтерских, судебно-плановых, судебноэкономических и иных экспертиз и проверок.

С учетом этого все множество документов, а также их определенные подмножества могут подразделяться на отдельные документы, отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах.

Для выявления и раскрытия многочисленных преступлений, в первую очередь, тех, что связаны с финансовой, банковской, промышленной, торговой и иными видами профессиональной деятельности юридических лиц, целесообразной является классификация, принимающая во внимание правовой статус документов. На этой базе документы могут быть разделены на две группы:

нормативные документы; иные документы.

Группа нормативных документов может быть дифференцирована на общие и отраслевые (ведомственные), на законы и подзаконные акты. При внутренней группировке документов нормативного характера может быть принято во внимание, что одна их часть относится к числу актов, регулирующих определенные сферы профессиональной деятельности и виды поведения, регламентирующих права и обязанности их участников. В случае, когда преступные деяния связаны с такими сферами, эта деятельность и поведение, а также относящиеся к ним нормативные документы являются объектом познания в уголовном судопроизводстве. Такого рода документы в виде копий или выписок (например, выписок из должностных инструкций, нарушение которых инкриминируется обвиняемому, приказов о распределении служебных обязанностей) должны приобщаться к уголовному делу.

Для разработки методик расследования важное значение имеет классификация ненормативных документов, характерных для тех или иных криминалистически сходных групп, а также отдельных видов и разновидностей преступлений. Такое деление может быть осуществлено, например, по признаку их связи с этапами преступной деятельности или поведения (документы, связанные с подготовкой к совершению преступления, его совершением, документы, с сокрытием). По целям изготовления и использования, по отношению к отдельным элементам состава преступления (документы, содержащие сведения о предмете посягательства; характеризующие цель и мотив содеянного; о личности, образе жизни, связях обвиняемого и иные).

Полагаем, что подобного рода систематизация и классификация документов как носителей криминалистически значимой информации, безусловно, важны не только для теории, но и для практики выявления и раскрытия преступлений.

Контрольные вопросы

1. Понятие и задачи криминалистического документоведения.

2. Материально-правовой подход в концепции криминалистического документоведения.

3. Процессуально-правовой подход в концепции криминалистического документоведения.

4. Криминалистический подход в концепции криминалистического документоведения.

5. Криминалистическая систематизация и классификация документов как источников криминалистически значимой информации.