Доктрина основного производства при трансграничной несостоятельности юридических лиц

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Москва - 2009

Специальность 12.00.03 - гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право.
Актуальность гемы исследования. В современных условиях развития экономических отношений вес актуальнее становится проблема правового регулирования трансграничной несостоятельности (банкротства, далее - как синонимы) юридических лиц, что обусловлено, с одной стороны, интенсификацией внешнеэкономических связей хозяйствующих субъектов различных государств, интеграционными процессами мирового и регионального масштаба, а с другой стороны, - с проявившимся в последние годы мировым экономическим кризисом.
В таких условиях компании, выходящие на иностранные и международные рынки, вступают в правоотношения с иностранными контрагентами, приобретают имущество, находящееся на территории зарубежных государств. Однако предпринимательская деятельность по своей природе является рисковой, поэтому для хозяйствующего субъекта всегда существует вероятность наступления финансового кризиса, что в итоге может привести к несостоятельности (банкротству) компании.
Правоотношения, связанные с несостоятельностью компаний, имеющих широкий спектр внешнеэкономических связей и отношений, а следовательно, большое количество иностранных кредиторов, либо обладающих имуществом, находящимся за рубежом, отличаются существенной спецификой и, по признанию мирового сообщества , нуждаются в специальном правовом регулировании, отличающемся от регулирования отношений по несостоятельности компаний, чья деятельность не выходила за рамки одного государства. По меткому замечанию профессора Дж. Вестбрука (J.L. Westbrook), «природа института несостоятельности такова, что он должен соответствовать условиям рынка, и
если рынок становится глобальным, то и правовое регулирование несостоятельности также должно стать глобальным» .
В условиях связи правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью лица, с правопорядками двух и более государств зачастую возникают ситуации, когда существенно отличающиеся друг от друга законодательства о банкротстве этих стран предусматривают возбуждение производства но делу о несостоятельности одного и того же должника, каждое на своей территории. В результате возбуждается несколько параллельных производств в отношении одного и того же лица, возникают сложности с определением применимого материального и процессуального права к данным правоотношениям, с признанием возбужденного производства по делу о несостоятельности па территории других государств, с исполнением судебных решений и иных актов, выносимых по делу о несостоятельности, на территории иностранных государств. Таким образом, возникают проблемные вопросы в сфере коллизионно-правового, материально-правового и процессуально-правового регулирования трансграничной несостоятельности.
С целью преодоления данных сложностей в настоящее время разработано несколько доктрин, дифференцирующихся в самом общем виде в зависимости от решения вопросов о применимом праве, компетентном возбудить производство по делу суде и признании экстерриториальности иностранных производств но делу о несостоятельности. Таковыми являются концепция 'территориальности, основанная на идее нескоординированиых территориальных производств, ограниченных территорией государства места возбуждения; концепция универсализма в различных вариациях, основанная на идее единого производства по делу о несостоятельности; концепция модифицированного универсализма, известная как доктрина основного производства, основанная па идее, в рамках которой предполагается 
существование основного производства по делу о трансграничной несостоятельности (имеющего экстерриториальный эффект и признаваемого на территории всех иных государств), и территориальных вторичных или дополнительных производств; концепция свободного выбора (автономии воли) банкротного законодательства и суда, компетентного возбудить производство по делу о несостоятельности, и ряд других.
Доктрина основного производства (модифицированного универсализма, далее — как синонимы) занимает среди указанных концепций центральное место, поскольку вошла в сферу практической реализации, выступая в качестве основы ряда международных договоров и актов рекомендательного характера, разработанных международными организациями, в связи с чем, ее рассмотрение вызывает наибольший интерес и имеет большое теоретическое и практическое значение. Главным же вопросом доктрины основного производства является разграничение компетенции судов различных государств по возбуждению данного производства. От решения указанной проблемы зависит применимое как процессуальное, так и материальное право (что обосновывается в работе) к рассматриваемым правоотношениям, а значит, определение компетентного в данном вопросе суда, по сути, детерминирует полностью применимую к должнику систему законодательства о несостоятельности и предусмотренные ею процедуры. Решение данного вопроса определяет саму возможность реализации доктрины основного производства па практике, а качество его решения детерминирует, соответственно, эффективность действия указанной концепции. В связи с изложенным, крайне актуальным па сегодняшний день видится изучение доктрины основного производства при трансграничной несостоятельности в целях решения вопроса о разграничении компетенции судов различных государств по возбуждению данного производства.
С 'точки зрения практической необходимости актуальность проблематики исследования обосновывается следующим. Во-первых, па сегодняшний день в РФ не разработано специального правового 
регулирования трансграничной несостоятельности, и вакуум в указанной сфере порождает множество проблем в судебной практике, в связи с чем существует насущная поіребность разработки соответствующей регламентации. В-вторых, ввиду разработки модели регулирования трансграничной несостоятельности для стран-участников СНГ важным вопросом становится среди прочих и вопрос о теории, могущей быть положенной в основу данной модели. В-третьих, российским предпринимателям при работе с иностранными контрагентами, при открытии филиалов, представительств, а 'также при создании юридических лиц на территориях иностранных государств, в том числе государств- участников НС, для оценки правовых рисков крайне важно знать нормативно-правовое регулирование, действующее в данных государствах, а также практику применения разграничения компетенции судов различных государств по возбуждению основного производства.

ВВЕДЕНИЕ 3
Глава 1. ПОНЯТИЕ ТРАНСГРАНИЧНОЙ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ В ТЕОРИИ И НОРМАХ ПРА В А 19
1.1. Подходы к иоіштию трансграничной несостоятельности в
теории и их отражение в нормах нрава 19
1.2. Трансграничная несостоятельность и несостоятельность
транснациональных корпораций: соотношение понятий 42
Глава 2. ДОКТРИНА ОСНОВНОГО ПРОИЗВОДСТВА В
СООТНОШЕНИИ С ИНЫМИ ТЕОРИЯМИ ПРАВОВОГО
РЕГУЛ И РОВ А НИЯ ТРА НСГРА НИ ИНОЙ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ 62
2.1. Традиционные доктрины правового реіулирования
трансграничной нссосгоятельное і и 62
2.2. Доктрина основного производства (модифицированного
универсализма) и проблема множественности производств 88
Глава 3. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ И НОРМА ТИ ВПОЛЗ РА ВО ВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РАЗГРАНИЧЕНИЯ КОМПЕТЕНЦИИ СУДОВ ПО ВОЗБУЖДЕНИЮ ОСНОВНОГО ПРОИЗВОДСТВА ПРИ
ТРАНСГРАНИЧНОЙ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ ЮРИДИЧЕСКИХ з
ЛИЦ 106
3.1. Нормативно-иравовме модели регулировании трансграничной
несостоятельности и разграничения компетенции судов различных государетв но возбуждению основного произволе гва 106
3.2. Разграничение компетенции судов различных государств по
возбуждению основного производства при трансграничной
несостоятельности: проблемы эффективности 128
Глава 4. СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА И ПРОБЛЕМЫ
ПРАВОПРИМЕНЕНИЯ ПРИ РАЗГРАНИЧЕНИИ КОМПЕТЕНЦИИ СУДОВ РАЗЛИЧНЫХ ГОСУДАРСТВ ПО ВОЗБУЖДЕНИЮ ОСНОВНОГО ПРОИЗВОДСТВА 158
4.1. Центр основных интересов должника как критерий
разграничения компетенции судов различных государств ио
возбуждению основного производства: опыт европейской модели 158
4.2. Практика российских судов в сфере правового регулирования
трансграничной несостоятельности 208
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 232
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 235
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВА ИНЫХ ИСТО ЧНИКОВ И ЛИТЕРА ТУРЫ 238